導(dǎo)語(yǔ)：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管體系的研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

［提要］作為新時(shí)期對(duì)外開(kāi)放的試驗(yàn)田，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)最大的亮點(diǎn)是負(fù)面清單管理，與此相對(duì)應(yīng)，最大的難點(diǎn)是開(kāi)放后如何做好事中事后監(jiān)管。面對(duì)自貿(mào)區(qū)數(shù)以萬(wàn)計(jì)的新增企業(yè)，現(xiàn)行監(jiān)管力量遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足實(shí)際需要，是典型的“少數(shù)人監(jiān)管多數(shù)”。因此，如何打造適應(yīng)新規(guī)則和滿(mǎn)足投資、貿(mào)易、金融便利化需要的新型監(jiān)管體系，將是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革成敗的關(guān)鍵點(diǎn)。

［關(guān)鍵詞］自貿(mào)區(qū);事中事后;信用建立

事中事后監(jiān)管體系是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的重點(diǎn)任務(wù)之一，也是作為實(shí)施準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度后如何做到“寬進(jìn)嚴(yán)管”的重要配套措施。能否探索建成完善的事中事后監(jiān)管體系，是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行政府簡(jiǎn)政放權(quán)、推進(jìn)投資貿(mào)易便利化、擴(kuò)大市場(chǎng)開(kāi)放、加強(qiáng)金融創(chuàng)新等改革開(kāi)放試驗(yàn)?zāi)芊癯晒Φ年P(guān)鍵所在。

一、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)事中事后監(jiān)管的探索與成效

(一)寬進(jìn)方面

1．建立準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度

該管理制度，具體來(lái)說(shuō)，就是政府以清單的方式明確列出禁止和限制投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)，清單之外的，各類(lèi)市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入。這是國(guó)際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)，目前國(guó)際上有70多個(gè)國(guó)家采用這一模式，GDP總量約占全球的60%，對(duì)外直接投資占到全球的50%，金磚國(guó)家中的其他四國(guó)都已接受了負(fù)面清單制度。2013年9月上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的掛牌以及負(fù)面清單的公布，標(biāo)志著準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度形式在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試行。2015年4月，國(guó)務(wù)院公布新版負(fù)面清單，適用于上海、廣東、天津、福建四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。新版負(fù)面清單依據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》(GB/T4754—2011)劃分為15個(gè)門(mén)類(lèi)、50個(gè)條目、122項(xiàng)特別管理措施。清單之外的領(lǐng)域，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)按照內(nèi)外資一致原則實(shí)施管理，并由所在地省級(jí)人民政府實(shí)施指南，做好相關(guān)引導(dǎo)工作。負(fù)責(zé)清單在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的試行為我國(guó)今后全面實(shí)施國(guó)際投資貿(mào)易通行規(guī)則積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

2．進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)開(kāi)放

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)區(qū)前，已經(jīng)在金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專(zhuān)業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)和社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，暫停或取消投資者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營(yíng)范圍限制等準(zhǔn)入限制措施。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)區(qū)以及廣東、天津、福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立后，繼續(xù)擴(kuò)大了裝備制造、新一代信息技術(shù)等先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域的對(duì)外開(kāi)放。廣東、福建兩地也分別推進(jìn)與港澳和臺(tái)灣的服務(wù)貿(mào)易自由化的進(jìn)程。市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放，吸引了大量的服務(wù)型企業(yè)和跨國(guó)公司聚集，不僅直接提升了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也有助于倒逼境內(nèi)服務(wù)機(jī)構(gòu)提高服務(wù)質(zhì)量，從整體上提升自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)乃至所在省市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。

3．加快政府審批制度改革

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)大力推進(jìn)了政府的簡(jiǎn)政放權(quán)，創(chuàng)新了不同部門(mén)協(xié)同管理的模式，培育了“一口受理、綜合審批和高效運(yùn)作”的政府服務(wù)理念。以福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為例，2015年7月，福建省人民政府出臺(tái)《中國(guó)(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)實(shí)施的省級(jí)行政許可事項(xiàng)目錄》，除需全省統(tǒng)籌規(guī)劃、跨設(shè)區(qū)市行政區(qū)域、涉及國(guó)家安全以及需報(bào)省委、省政府研究的審批事項(xiàng)外，80%以上的省級(jí)行政許可事項(xiàng)已下放至自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施，基本實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目審批不出區(qū)、企業(yè)辦事不出區(qū)。這些行政許可事項(xiàng)包括企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、企業(yè)核準(zhǔn)登記、廣告許可審批、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證核發(fā)等，涉及工商、衛(wèi)生、醫(yī)療、教育、文化、海洋漁業(yè)、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。福州、廈門(mén)、平潭三片區(qū)也設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)綜合服務(wù)大廳，集中辦理審批備案事項(xiàng)。企業(yè)設(shè)立由原來(lái)分別向工商、質(zhì)監(jiān)、國(guó)稅、地稅、公安等部門(mén)提交5套35份材料壓縮到1套12份材料，時(shí)間由29天縮短到最快1天。廈門(mén)片區(qū)實(shí)行“多規(guī)合一”和項(xiàng)目審批“一張表”，從項(xiàng)目立項(xiàng)到施工許可由原來(lái)的180工作日縮短到49個(gè)工作日。

(二)嚴(yán)管方面

1．逐步建立健全社會(huì)信用體系

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將積極推廣形成“三清單”覆蓋“三階段”的全過(guò)程信用管理模式(編制數(shù)據(jù)、行為、應(yīng)用清單，建立事前告知承諾、事中評(píng)估分類(lèi)、事后聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲的制度機(jī)制)，并將在全市推廣該模式。

2．建立企業(yè)年報(bào)公示和經(jīng)營(yíng)異常名錄制度

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)制定公布了企業(yè)年度報(bào)告公示辦法和企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理辦法，并于2014年9月公示了首批1467家企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄。經(jīng)營(yíng)異常名錄實(shí)際上是與注冊(cè)資本認(rèn)繳制等工商登記制度改革相配套，運(yùn)用市場(chǎng)化、社會(huì)化的方式對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管的舉措。

3．逐步健全信息共享和綜合執(zhí)法制度

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)于2013年率先開(kāi)通了市信用平臺(tái)子平臺(tái)和服務(wù)窗口，作為建立社會(huì)信用“負(fù)面清單”的試驗(yàn)窗口;2015年2月進(jìn)一步開(kāi)通了綜合查詢(xún)窗口，可以同時(shí)查詢(xún)公共信用信息和金融信用信息;借助該平臺(tái)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)可以對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)及企業(yè)高管進(jìn)行信用核查。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)根據(jù)已出臺(tái)的福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管信息共享管理試行辦法，推進(jìn)信用體系建設(shè)，尤其是進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管信息共享平臺(tái)建設(shè)，避免各部門(mén)相同信息庫(kù)的重復(fù)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)工商、質(zhì)監(jiān)、海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、海事、金融、稅務(wù)、環(huán)境保護(hù)等部門(mén)監(jiān)管信息的互通、交換和共享，目前省公用信息共享平臺(tái)已有27個(gè)省直部門(mén)運(yùn)行，市場(chǎng)主體信用信息公示平臺(tái)已鏈接19個(gè)省直部門(mén)，正在推動(dòng)增加15個(gè)，基本覆蓋了涉及事中事后監(jiān)管的所有職能部門(mén)。

4．建立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序監(jiān)測(cè)體系

福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)重點(diǎn)關(guān)注自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)放寬行業(yè)準(zhǔn)入、開(kāi)放領(lǐng)域以及體制機(jī)制創(chuàng)新可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，已梳理出監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)55個(gè)，提出88條防控措施，著力防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)立足于現(xiàn)有工商一體化平臺(tái)獲取基本的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)信息數(shù)據(jù)，創(chuàng)新推出了“市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)”，該項(xiàng)舉措通過(guò)相關(guān)數(shù)據(jù)的聚合、對(duì)比、關(guān)聯(lián)、因果分析，對(duì)主體行為及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序作出判斷和預(yù)測(cè)，為政府決策提供有效的參考，促進(jìn)事中事后監(jiān)管效能的不斷提升。

5．初步建立安全審查制度和反壟斷審查制度

四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的條例都已經(jīng)明確提出要依法履行國(guó)家安全審查和反壟斷審查的有關(guān)職責(zé)。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)反壟斷審查和反壟斷工作聯(lián)席會(huì)議工作方案已經(jīng)制定出臺(tái)，將探索建立反壟斷機(jī)構(gòu)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)會(huì)商協(xié)調(diào)機(jī)制。同時(shí)，也制定了試驗(yàn)區(qū)安全審查辦法，明確了外資安全審查的范圍、內(nèi)容、工作機(jī)制和程序。

6．探索建立社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督制度

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、商事糾紛調(diào)解中心已分別在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)發(fā)揮更大的市場(chǎng)監(jiān)督作用;上海國(guó)際仲裁中心已設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仲裁院，制定了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則。福建自貿(mào)區(qū)的福州、平潭、廈門(mén)三個(gè)片區(qū)也全部設(shè)立國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)。自貿(mào)區(qū)仲裁機(jī)制的建立，有利于充分發(fā)揮仲裁在多元化商事糾紛處理服務(wù)體系中的職能作用，營(yíng)造國(guó)際化、市場(chǎng)化的自貿(mào)區(qū)營(yíng)商環(huán)境，在推進(jìn)自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)、創(chuàng)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)體制等方面形成可復(fù)制、可推廣的制度成果。

7．完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法體制

福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)三個(gè)片區(qū)都設(shè)立集專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)“三合一”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理與執(zhí)法部門(mén)，福建省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同省工商局、版權(quán)局與福州海關(guān)、廈門(mén)海關(guān)建立了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與海關(guān)保護(hù)協(xié)同協(xié)作機(jī)制。福州片區(qū)和平潭片區(qū)已設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作站。

二、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)事中事后監(jiān)管改革存在的主要問(wèn)題

(一)外資三法和臺(tái)胞法暫停后缺乏相應(yīng)的法律保障

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)雖然暫停了外資三法和臺(tái)胞法，但暫停后的先行先試政策措施僅以“總體方案”形式公布，而且很多條文僅為“支持”“鼓勵(lì)”等意向性表述，但是相關(guān)的行政法規(guī)和規(guī)章的修訂未到位，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案確定的擴(kuò)大開(kāi)放事項(xiàng)，實(shí)施過(guò)程中還受原有的行政法規(guī)和規(guī)章的限制，企業(yè)仍然按照原有法規(guī)、規(guī)章辦理相關(guān)行政許可事項(xiàng)的審批，導(dǎo)致一些體制機(jī)制創(chuàng)新陷入無(wú)法可依的困境，延緩了改革開(kāi)放的進(jìn)程。

(二)相關(guān)職能部門(mén)對(duì)“寬進(jìn)”的放權(quán)力度不夠

從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革的進(jìn)程看，是中央和地方兩頭熱，中央部委和地方部門(mén)則相對(duì)冷，改革出現(xiàn)了“中梗阻”的病癥。對(duì)此總理在2015年4月的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議曾嚴(yán)訴此現(xiàn)象，其實(shí)這就是改革受到相關(guān)利益集團(tuán)抵觸的現(xiàn)實(shí)反映。部分部門(mén)無(wú)法忍受改革所帶來(lái)的利益損失，對(duì)改革持抵觸情緒。行政審批制度改革，本質(zhì)是削減行政機(jī)關(guān)的審批發(fā)證權(quán)、收費(fèi)罰款權(quán)等能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)力。因此，審批事項(xiàng)的取消，就直接影響到部門(mén)的利益。當(dāng)既得利益因改革而受到損害時(shí)，某些部門(mén)就會(huì)通過(guò)各種渠道，影響、阻礙行政審批改革。

(三)職能部門(mén)的事中事后監(jiān)管各自為政

加快商事制度改革和審批制度改革后，各相關(guān)部門(mén)也相應(yīng)開(kāi)始探索建立事中事后監(jiān)管體系，由于缺乏頂層的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，各部門(mén)的監(jiān)管體系五花八門(mén)，覆蓋面寬但部門(mén)分置、缺乏聯(lián)系，法律制定、執(zhí)行、識(shí)別、監(jiān)管、授權(quán)等缺乏整合，而且系統(tǒng)各不相容，如果長(zhǎng)此以往，將會(huì)再次出現(xiàn)“一證一碼”改革時(shí)用哪個(gè)“碼”的問(wèn)題。各部門(mén)監(jiān)管體系的分化不僅造成建設(shè)成本的浪費(fèi)，而且也容易出現(xiàn)重復(fù)監(jiān)管和監(jiān)管空白的領(lǐng)域。

(四)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)相對(duì)滯后

社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)是政府事中、事后監(jiān)管的基礎(chǔ)性工程，也是個(gè)系統(tǒng)性工程，涉及面很廣，涉及部門(mén)也很多。目前上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)開(kāi)始探索“三清單”覆蓋“三階段”的全過(guò)程信用管理模式，但整體而言四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的誠(chéng)信體系不健全的問(wèn)題還比較突出。主要表現(xiàn):首先，尚未建成一個(gè)統(tǒng)一的公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，各個(gè)片區(qū)、各個(gè)部門(mén)都有局部的信息平臺(tái)，但仍需要進(jìn)行整合。其次，誠(chéng)信的評(píng)估體系仍不完善。由于相關(guān)社會(huì)中介組織仍不成熟，市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)、信用咨詢(xún)、資信調(diào)查等業(yè)態(tài)仍不發(fā)達(dá)，對(duì)誠(chéng)信記錄的信息進(jìn)行分析處理能力不夠。最后，失信行為的預(yù)警能力不足。由于信用信息的不對(duì)稱(chēng)不完善，各部門(mén)仍未完善聯(lián)合的懲戒機(jī)制，社會(huì)失信行為的成本太低，懲戒剛性不足。

(五)社會(huì)力量參與面不夠廣、層度不夠深

從現(xiàn)有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)事中事后監(jiān)管的舉措看，仍是政府唱絕對(duì)的主角，社會(huì)力量雖有所涉及，但角色很輕。主要原因:首先，目前相關(guān)社會(huì)中介組織的自身建設(shè)不足，沒(méi)有足夠的能力承接政府部分職能的轉(zhuǎn)移。其次，政府向社會(huì)轉(zhuǎn)移職能的動(dòng)能不足，不僅如此，政府還“越界”承擔(dān)著不少社會(huì)職能。雖然各地均已出臺(tái)政府購(gòu)買(mǎi)社會(huì)服務(wù)相關(guān)辦法，但機(jī)制仍不完善，進(jìn)入實(shí)際操作層面的項(xiàng)目不多。再次，社會(huì)力量參與事中事后監(jiān)管的積極性也不高，目前政府對(duì)各類(lèi)社會(huì)主體參與監(jiān)管的調(diào)動(dòng)、組織力度不夠，不能充分發(fā)揮社會(huì)中介組織、媒體乃至群眾個(gè)體在監(jiān)管中的作用，社會(huì)主體參與監(jiān)管的形式、方法手段以及參與機(jī)制等還需要進(jìn)一步完善。

三、建立可復(fù)制可推廣事中事后監(jiān)管體系的思考和建議

建立健全的事中事后監(jiān)管體系作為“寬進(jìn)”后進(jìn)行“嚴(yán)管”的配套制度，在歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)非常完善。主要的經(jīng)驗(yàn)有:一是要有完善的立法保障;二是既要有獨(dú)立的監(jiān)管部門(mén)，也要有多部門(mén)聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制;三是要有強(qiáng)力的社會(huì)監(jiān)督力量;四是要有完善的社會(huì)誠(chéng)信體系;五是要實(shí)施全過(guò)程的動(dòng)態(tài)監(jiān)管和嚴(yán)厲的事后懲戒機(jī)制;六是要有獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系;七是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域和壟斷領(lǐng)域進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)開(kāi)啟了政府職能和政府管理的重大改革，實(shí)現(xiàn)從“嚴(yán)進(jìn)寬管”到“寬進(jìn)嚴(yán)管”轉(zhuǎn)變是個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。我們要充分借鑒歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家在事中事后監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)，從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開(kāi)始試點(diǎn)，在現(xiàn)有工作基礎(chǔ)上，逐步建立起完善的、科學(xué)的監(jiān)管體系。

(一)推動(dòng)管理思維向“輕審重管”轉(zhuǎn)變

1．改變“以批代管”

以深化行政審批制度改革為突破口，把簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合改革向縱深推進(jìn)，逐步形成權(quán)力清單、責(zé)任清單、負(fù)面清單管理新模式，實(shí)現(xiàn)政府法無(wú)授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為，市場(chǎng)主體法無(wú)禁止即可為，從根本上轉(zhuǎn)變政府職能，努力建設(shè)法治政府和服務(wù)型政府。按照負(fù)面清單進(jìn)行準(zhǔn)入管理，負(fù)面清單之外領(lǐng)域充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，減少對(duì)市場(chǎng)主體資格的審批，保障企業(yè)投資自主權(quán)，促進(jìn)企業(yè)依法自由平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

2．改變“重批輕管”

按照權(quán)力清單和責(zé)任清單明確界定政府部門(mén)的監(jiān)管職能和責(zé)任，既要對(duì)政府部門(mén)的監(jiān)管行為制定標(biāo)準(zhǔn)化的行為規(guī)范，明確監(jiān)管權(quán)限、監(jiān)管行為的實(shí)施、監(jiān)管責(zé)任等，防止濫用職權(quán)，也要將已審批和未審批的均納入到監(jiān)管范疇，杜絕“監(jiān)管真空”，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管職責(zé)的全覆蓋，推動(dòng)由事前審批向全過(guò)程監(jiān)管轉(zhuǎn)變，全面規(guī)范和維護(hù)好經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展秩序。

(二)推動(dòng)管理重心向規(guī)范市場(chǎng)主體行為轉(zhuǎn)變

1．建立健全分級(jí)監(jiān)管機(jī)制和黑名單機(jī)制

根據(jù)區(qū)內(nèi)企業(yè)營(yíng)運(yùn)能力及自律程度進(jìn)行分級(jí)，建立“一戶(hù)一檔”信用主體責(zé)任追溯體系和“紅黑名單公示制”，賦予信譽(yù)良好企業(yè)較大經(jīng)營(yíng)彈性，可以對(duì)信譽(yù)佳的企業(yè)實(shí)施較為寬松的監(jiān)管制度，對(duì)信譽(yù)差的企業(yè)列入黑名單并向社會(huì)公布，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，加強(qiáng)企業(yè)信用約束，加大企業(yè)失信成本。

2．建立失信行為聯(lián)合懲戒機(jī)制

建立健全跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信懲戒機(jī)制，形成“一處違法，處處受限”的機(jī)制。對(duì)違法市場(chǎng)主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實(shí)施吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷(xiāo)注銷(xiāo)撤銷(xiāo)許可證、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和黑名單等懲戒措施。要建立健全跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制和失信懲戒機(jī)制，在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，讓失信者寸步難行。

3．建立綜合監(jiān)管快速反應(yīng)機(jī)制

借鑒德國(guó)自由貿(mào)易港“全通關(guān)”綜合體系以及迪拜國(guó)際金融中心的經(jīng)驗(yàn)。在監(jiān)管范圍上，不僅涉及口岸稅務(wù)、航運(yùn)、外匯、空運(yùn)等，還應(yīng)涉及金融、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)戎薪闄C(jī)構(gòu)以及生產(chǎn)企業(yè)、進(jìn)出口企業(yè)等。要通過(guò)信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運(yùn)用提醒、約談、告誡等手段，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。要針對(duì)存在違法違規(guī)行為的市場(chǎng)主體強(qiáng)化事后監(jiān)管，依法及時(shí)認(rèn)定違法違規(guī)行為的種類(lèi)和性質(zhì)，組織有關(guān)部門(mén)依據(jù)各自職能共同參與處置。要普遍推廣隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。

4．建立前導(dǎo)預(yù)警機(jī)制

對(duì)事后監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷識(shí)別、鑒定分類(lèi)，逐一追根溯源，分析、研究產(chǎn)生問(wèn)題的深層次原因，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，作出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，以強(qiáng)化事前、事中的風(fēng)險(xiǎn)防范，實(shí)現(xiàn)事后監(jiān)督由簡(jiǎn)單操作型向分析預(yù)警型的根本轉(zhuǎn)變。相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，整合抽查抽檢、網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)定向監(jiān)測(cè)、違法失信、投訴舉報(bào)等相關(guān)信息，加強(qiáng)研判分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警。

(三)推動(dòng)管理方式向強(qiáng)化行業(yè)自律與社會(huì)監(jiān)督轉(zhuǎn)變

1．建立社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督的制度

成立社會(huì)參與委員會(huì)，由社會(huì)知名人士擔(dān)任理事長(zhǎng)，并由企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)代表組成，主要工作內(nèi)容包括引導(dǎo)企業(yè)和相關(guān)組織表達(dá)利益訴求、參與試點(diǎn)政策評(píng)估和市場(chǎng)監(jiān)督、加強(qiáng)行業(yè)自律，維護(hù)公平公正的市場(chǎng)秩序、對(duì)行政機(jī)關(guān)及其工作人員提出意見(jiàn)和建議，推進(jìn)行政職能轉(zhuǎn)變。發(fā)揮公眾的輿論監(jiān)督作用，健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制、保密機(jī)制以及反饋機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)公眾參與市場(chǎng)監(jiān)督的宣傳和教育，提高公眾認(rèn)知和防范能力。對(duì)群眾和新聞媒體反映的問(wèn)題要認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，及時(shí)依法作出處理，向社會(huì)公布處理結(jié)果。

2．發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)和中介組織機(jī)構(gòu)的自律作用

政府要加強(qiáng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的培育，行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)商要加強(qiáng)自身建設(shè)。要將行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的意見(jiàn)建議作為制定法規(guī)、重大政策及評(píng)估執(zhí)行效果的重要參考。要建立政府與行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)間的信用信息互聯(lián)共享機(jī)制。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會(huì)員行為。支持會(huì)計(jì)、稅務(wù)、律師、資產(chǎn)評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)等依法對(duì)企業(yè)行為等真實(shí)性合法性進(jìn)行鑒證。完善政府購(gòu)買(mǎi)社會(huì)服務(wù)機(jī)制，明確政府監(jiān)管職能轉(zhuǎn)移邊界，推動(dòng)政府相關(guān)部門(mén)將可以轉(zhuǎn)移的職能強(qiáng)制性通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的形式進(jìn)行轉(zhuǎn)移。積極構(gòu)建第三方評(píng)估機(jī)制，培育、發(fā)展社會(huì)信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，支持開(kāi)展信用評(píng)級(jí)，提供客觀公正的市場(chǎng)主體資信信息。

3．探索監(jiān)管外包模式

借鑒香港國(guó)際機(jī)場(chǎng)的監(jiān)管外包做法，更多發(fā)揮企業(yè)力量，讓被監(jiān)管者相互監(jiān)管。香港國(guó)際機(jī)場(chǎng)共有兩個(gè)自由空運(yùn)貨站，分別由亞洲空運(yùn)公司和香港空運(yùn)貨站有限公司兩家私營(yíng)企業(yè)管理。香港機(jī)場(chǎng)管理局與這兩家公司簽署經(jīng)營(yíng)合約，對(duì)其日常管理不作干預(yù)，兩家公司分別經(jīng)營(yíng)各自的監(jiān)管業(yè)務(wù)，互相監(jiān)督，同時(shí)還接受公眾監(jiān)管。

(四)推動(dòng)管理技術(shù)向信息化監(jiān)管轉(zhuǎn)變

1．打造誠(chéng)信共享公示平臺(tái)

將分散在工商登記部門(mén)、市場(chǎng)主體公示信息以及各監(jiān)管部門(mén)“碎片化”的市場(chǎng)主體準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)、監(jiān)管信息集中起來(lái)，以社會(huì)統(tǒng)一信用代碼為唯一識(shí)別號(hào)歸集到各個(gè)市場(chǎng)主體名下，方便政府職能部門(mén)使用和社會(huì)公眾查詢(xún)。

2．科學(xué)配置市場(chǎng)監(jiān)管資源

隨著“寬進(jìn)”的實(shí)施，市場(chǎng)主體會(huì)更多，活動(dòng)會(huì)更活躍，這就需要監(jiān)管要更具效率。要在時(shí)間、空間上優(yōu)化監(jiān)管資源和執(zhí)法隊(duì)伍的配置，要依托GPS、電子監(jiān)控、電子追蹤技術(shù)等現(xiàn)代信息技術(shù)提高監(jiān)管能力，要建立跨部門(mén)、跨區(qū)域監(jiān)管信息共享機(jī)制和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制消除監(jiān)管空白，形成監(jiān)管合力，做到無(wú)縫隙監(jiān)管。

3．探索“互聯(lián)網(wǎng)+”行政服務(wù)新模式

以互聯(lián)網(wǎng)“注重客戶(hù)體驗(yàn)”理念推進(jìn)行政服務(wù)模式變革，為進(jìn)入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的企業(yè)和個(gè)人配置專(zhuān)屬網(wǎng)頁(yè)，主動(dòng)提供“一網(wǎng)攬盡”全方位的服務(wù)，全面推行行政審批事項(xiàng)網(wǎng)上在線申報(bào)、審批管理標(biāo)準(zhǔn)化。推出政府服務(wù)的APP手機(jī)應(yīng)用，打造移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)上辦事大廳，與其他網(wǎng)上辦事大廳深度連接，建立與省市聯(lián)網(wǎng)的行政審批監(jiān)察系統(tǒng)，做到政務(wù)信息網(wǎng)上公開(kāi)、投資項(xiàng)目網(wǎng)上審批、社會(huì)事項(xiàng)網(wǎng)上辦理、政府效能網(wǎng)上監(jiān)察。

(五)推動(dòng)管理作風(fēng)向勤政有為、敢于擔(dān)當(dāng)轉(zhuǎn)變

1．加強(qiáng)思想教育

當(dāng)前已經(jīng)進(jìn)入反腐的高壓期，很多領(lǐng)域和干部借此開(kāi)始懶政、惰政，不作為、慢作為現(xiàn)象有所增多。改革進(jìn)入攻堅(jiān)階段，不僅是利益的斗爭(zhēng)，也是思想的斗爭(zhēng)。要加強(qiáng)思想教育，讓廣大領(lǐng)導(dǎo)和干部始終著眼事業(yè)發(fā)展，把為民務(wù)實(shí)作為自己工作的重要導(dǎo)向，時(shí)刻心中裝著百姓，真心實(shí)意為群眾辦實(shí)事、解難題。讓領(lǐng)導(dǎo)干部身處“清水衙門(mén)”“艱苦崗位”不埋怨、不懈怠，做到愛(ài)一行干一行，讓基層干部安心長(zhǎng)期扎根群眾，在一線展現(xiàn)大作為，成就大事業(yè)。

2．加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)

各部門(mén)要通過(guò)多種途徑、采取多種形式宣傳事中事后監(jiān)管各部門(mén)職責(zé)、措施、工作進(jìn)展情況和成效，宣傳勤政有為、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)母刹康湫?，鼓?lì)和引導(dǎo)全社會(huì)參與，形成理解、關(guān)心、支持改革的良好氛圍和輿論監(jiān)督環(huán)境。

3．加強(qiáng)督促檢查

效能、紀(jì)檢等部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)事中事后監(jiān)管工作的監(jiān)督，要建立督促機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制，促進(jìn)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和干部樹(shù)立勤政有為、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，促進(jìn)群眾和企業(yè)反映的意見(jiàn)能及時(shí)吸收并反饋到相關(guān)部門(mén)，并限期整改。

作者:莊錫強(qiáng) 單位:中國(guó)海峽人才市場(chǎng)

參考文獻(xiàn)

［1］上海市發(fā)展改革研究院課題組．加強(qiáng)政府事中、事后監(jiān)管的方法、手段和對(duì)策研究［J］．科學(xué)發(fā)展．2014(12):43－53．

［2］雷奇峰．落實(shí)四個(gè)轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管［J］．機(jī)構(gòu)與行政．2015(6):15－17．

［3］孫福金，華金輝．加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，推進(jìn)政府管理轉(zhuǎn)型［J］．中國(guó)機(jī)構(gòu)改革與管理．2014(12):23－25．

［4］閆明．上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展與事中事后監(jiān)管實(shí)踐機(jī)制研究［J］．中國(guó)浦東干部學(xué)院學(xué)報(bào)．2015(5):123－127．

［5］陳奇星．強(qiáng)化事中事后監(jiān)管:上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的探索與思考［J］．中國(guó)行政管理．2015(6):25－28．

［6］劉秀華．行政審批取消、下放后的事中事后監(jiān)管制度探析［J］．湖州職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)．2015(2):91－94．