導(dǎo)語：小議FDI及其集群對中國經(jīng)濟(jì)影響一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

——宏觀、中觀與網(wǎng)絡(luò)視角的分析

內(nèi)容提要：為了全面準(zhǔn)確認(rèn)識fdi的經(jīng)濟(jì)影響及其傳導(dǎo)路徑，本文首先分析FDI對東道國的宏觀經(jīng)濟(jì)影響和對產(chǎn)業(yè)組織、區(qū)域發(fā)展差異的影響，進(jìn)而從其分布實(shí)際出發(fā)分析FDI集群及其作用傳導(dǎo)機(jī)制。最后從網(wǎng)絡(luò)視角擴(kuò)展了對企業(yè)性質(zhì)和企業(yè)間聯(lián)系的分析，強(qiáng)調(diào)FDI企業(yè)的本地連接才是認(rèn)識其作用發(fā)揮的關(guān)鍵所在。

關(guān)鍵詞：FDI本地產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟(jì)影響本地聯(lián)系

Abstract:WithabriefreviewofhowFDItheoreticallyaffectsmacroeconomy,industrialorganizationanddivergenceinregionaldevelopmentinhostcountry,thisarticleanalysesFDIclustersastheiractualdistribution.Thenanexpandedtheoreticalexplanationisgiveninnetworkperspective,whichdiscussesthenatureofenterprisesandlinkagebetweenthem.It’semphasizedthattheconditionoflinkagebetweenFDIfirmsandlocalenterprisesispivotal.

KeyWords:FDI；LocalIndustrialClusters；EconomicEffect；Regionallinkage

一、引言：選題緣起、分析思路與論文結(jié)構(gòu)

在今天全球經(jīng)濟(jì)一體化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化并行的世界經(jīng)濟(jì)格局中，國際投資尤其是跨國公司主導(dǎo)的國際直接投資扮演著比以往任何時期都更為重要而且越來越重要的歷史角色。根據(jù)三大都市圈相關(guān)省市發(fā)改委的上報數(shù)據(jù)，2005年，三大都市圈實(shí)際利用外資總額469.59億美元，約占全國總量的78%，比上年增長15.61%。其中長三角實(shí)際利用外資總額263.33億美元，珠三角115.83億美元，京津冀90.43億美元，比上年分別增長8.83%、28.40%和22.05%；分別占全國總量的約44%、19%和15%。FDI在沿海地區(qū)的集中加大了沿海和內(nèi)地的投資差距，強(qiáng)化著二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。這歸根結(jié)底是因?yàn)?a href="http://m.xfltnt.cn/lunwen/jingjilunwen/jingjixuelunwen/201105/437578.html" target="_blank">中國經(jīng)濟(jì)包括環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈仍是投資推動的。

對中國這樣正在崛起的發(fā)展中大國而言，在金融體制狀況在短期內(nèi)難以根本性改觀的條件下，F(xiàn)DI的資本形成效應(yīng)和溢出效應(yīng)等正是面臨資本缺口和技術(shù)、管理瓶頸的我們所期盼的——早期以市場換技術(shù)換管理思路的政策正是這種心態(tài)的集中反應(yīng)，而其資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)對本地企業(yè)的消極影響又是著眼于培育本國財富創(chuàng)造能力的發(fā)展中大國要盡量加以限制、規(guī)避的。那么我們有必要從理論和實(shí)證兩方面研究FDI對東道國經(jīng)濟(jì)宏觀層面的影響為何？更進(jìn)一步地，F(xiàn)DI企業(yè)對所在區(qū)域的產(chǎn)業(yè)有何影響尤其是對當(dāng)?shù)氐目沙掷m(xù)發(fā)展究竟起到什么樣的實(shí)際作用？其具體傳導(dǎo)路徑又如何？能否在微觀層次的企業(yè)理論基礎(chǔ)上為這些研究成果建立一個統(tǒng)一的分析框架？這些正是本文要研究并著力解決的問題。

就擬解決問題的可行性而言，由于FDI必然落實(shí)為參與實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各類企業(yè)，因此可以從把握其相應(yīng)企業(yè)運(yùn)行模式與經(jīng)濟(jì)社會后果入手展開分析?，F(xiàn)實(shí)中FDI往往出現(xiàn)聚集態(tài)勢，深入分析其形成機(jī)制、動力機(jī)制與集群內(nèi)部連接將有助于理解FDI的實(shí)際運(yùn)作，從而認(rèn)識其對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響。因此，本文從宏觀經(jīng)濟(jì)影響、FDI集群內(nèi)部連接與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異等角度入手，以期對我國充分合理利用外資為科學(xué)發(fā)展服務(wù)有所幫助的思路是有理論依據(jù)而且可行的。

論文結(jié)構(gòu)方面，本文首先從宏觀層面分析FDI對東道國的經(jīng)濟(jì)影響，繼而從產(chǎn)業(yè)組織、區(qū)域發(fā)展差異角度加以探討，進(jìn)而從其分布實(shí)際出發(fā)回顧對FDI集群的研究成果。最后在企業(yè)性質(zhì)研究的相關(guān)成果基礎(chǔ)上擴(kuò)展了網(wǎng)絡(luò)分析思路，希望以此支撐中觀和宏觀的已有研究。

二、FDI對東道國的經(jīng)濟(jì)影響：宏觀層面的分析回顧

隨著跨國公司的迅速發(fā)展以及全球范圍內(nèi)FDI的急劇擴(kuò)張，F(xiàn)DI對東道國尤其是發(fā)展中東道國經(jīng)濟(jì)的影響（包括其總體效應(yīng)究竟為正為負(fù)；其在區(qū)域、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)層面的作用機(jī)制、沖擊的傳導(dǎo)路徑等。目前研究較多的技術(shù)、知識外溢也屬于其具體作用路徑）引起了學(xué)術(shù)界、政府和商界共同關(guān)注。

在實(shí)踐的推動下，對跨國公司FDI對東道國經(jīng)濟(jì)影響的理論分析和實(shí)證研究層出不窮。這些研究大部分基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（Neo-ClassicalEconomics）和新增長理論的經(jīng)濟(jì)增長要素分析方法。除了分析FDI的形成機(jī)制以外,學(xué)者們開始把更多的精力放在FDI與東道國宏觀經(jīng)濟(jì)的相互影響上,側(cè)重于從實(shí)證的角度來定量分析這二者之間的相互關(guān)系。另一個發(fā)展趨勢是,以往的研究更多強(qiáng)調(diào)的是FDI的資本屬性,從FDI填補(bǔ)東道國資本缺口的角度來思考其對經(jīng)濟(jì)增長的影響,現(xiàn)在人們越來越意識到,FDI是一個內(nèi)含著資本、技術(shù)、制度、管理和項(xiàng)目的“打包型”的“復(fù)合產(chǎn)品”,它對東道國的影響是有多重渠道的,需要從宏觀、中觀乃至微觀的角度來探索這些渠道產(chǎn)生并發(fā)揮作用的內(nèi)在邏輯。就宏觀層面的分析而言，目前較為公認(rèn)的看法是：FDI對東道國（包括發(fā)展中東道國）的資源供給（如儲蓄、外匯、財政收入、人力資本、技術(shù)等）有潛在作用，進(jìn)而影響某些推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素（如資本形成、人力資源開發(fā)、技術(shù)貿(mào)易等）。但是除了對長時期內(nèi)FDI的真實(shí)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)存疑，研究者們對FDI在上述各個領(lǐng)域的作用和影響也還都有爭議。

總體來看，對FDI對東道國尤其是發(fā)展中東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體影響有正效應(yīng)與負(fù)效應(yīng)兩種看法。就其正效應(yīng)而言，Borensztein等人(1998)認(rèn)為外國直接投資是發(fā)展中東道國取得先進(jìn)國家技術(shù)、管理與營銷知識的主要渠道；其次，由于外國直接投資的產(chǎn)出(output)通常運(yùn)往東道國與母國(homecountry)以外的第三國銷售，而其投入(input)部分所使用的資本與中間投入通常由東道國與其他國家提供，因此，外國直接投資可增加地主國的進(jìn)出口（不可忽視跨國公司的企業(yè)內(nèi)貿(mào)易和轉(zhuǎn)移定價問題）且使出口產(chǎn)品多樣化；而高出口增長率使出口活動中的技術(shù)水平提升，進(jìn)而提升當(dāng)?shù)毓镜膰H競爭力，增加?xùn)|道國的外匯收入，從而能夠進(jìn)口為提高生產(chǎn)效率和生活水平所需的產(chǎn)品、服務(wù)及技術(shù)。最后，Chen等(1995)也認(rèn)為外國直接投資可通過引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)、管理與營銷知識來提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的競爭力（關(guān)注本地企業(yè)與跨國公司對比研究的讀者可參見上文對經(jīng)濟(jì)民主主義理論的介紹），使當(dāng)?shù)毓芾碚吲c政府官員更新觀念，接受市場經(jīng)濟(jì)的原則，從而增加投資者對此市場的信任感。

就其負(fù)效應(yīng)而言，Chen(1996)，Broadman、Salisu(1996)提出，如果東道國的教育程度和基礎(chǔ)建設(shè)狀況等先決條件不足，外國直接投資可能只能增加投資者的私人報酬而無法影響東道國的經(jīng)濟(jì)增長，甚至?xí)凶璧K當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的可能。另外，Rueber等(1973)指出，跨國公司對外直接投資是為了利用當(dāng)?shù)亓畠r勞動力來降低生產(chǎn)成本，則生產(chǎn)投入由母國供應(yīng)而不會在當(dāng)?shù)刭徺I，所以也不會促進(jìn)東道國的出口成長。再加上跨國公司因擁有先進(jìn)的技術(shù)、當(dāng)?shù)卣叩膬?yōu)惠、進(jìn)口優(yōu)勢，專利權(quán)利與商標(biāo)等優(yōu)勢，建立進(jìn)入壁壘，壓制東道國公司并排擠國內(nèi)投資。過去的實(shí)證研究結(jié)果亦很不一致。

如果將FDI視為內(nèi)含著資本、技術(shù)、制度、管理和項(xiàng)目的“打包型”的復(fù)合品，可以借鑒增長極理論分析FDI企業(yè)的資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)（仿極化效應(yīng)）和外溢效應(yīng)（仿涓滴效應(yīng)）等。當(dāng)然，這一思路的隱含前提是FDI企業(yè)與本地企業(yè)相比具有種種優(yōu)勢，以至對其存在“位勢差”。其中，目前對外溢效應(yīng)研究成果的大部分文獻(xiàn)聚焦于以下三方面：直接外溢效應(yīng)、競爭效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)。有關(guān)FDI外溢效應(yīng)的理論分析基本得出它能產(chǎn)生正外溢效應(yīng)的結(jié)論，但是大量實(shí)證研究卻顯示出不同結(jié)果。實(shí)際上，由于技術(shù)保密等措施的采用，以市場換技術(shù)的想法已被實(shí)踐證明失敗了。另外，關(guān)于FDI對國內(nèi)資本的擠入擠出問題，MihirA.Desai等人的研究認(rèn)為數(shù)據(jù)并不支持?jǐn)D出效應(yīng)，并認(rèn)為事實(shí)上存在相反的作用。鄭昭月也認(rèn)為外商投資對國內(nèi)投資具有明顯的拉動作用，即存在“擠入效應(yīng)”。而羅長遠(yuǎn)等通過一個拓展的實(shí)證模型認(rèn)為，在中國金融體系不能有效整合金融資源的情況下，F(xiàn)DI對私人資本成長的影響取決于金融支持的力度。信貸作為金融資源配置的主要方式，對不同的私人資本存在著歧視。個體資本受到的信貸支持最為薄弱，F(xiàn)DI對其存在擠出效應(yīng)；股（份）聯(lián)（營）資本受到的信貸支持較強(qiáng)，F(xiàn)DI對其存在擠入效應(yīng)。擠出、擠入效應(yīng)的大小取決于信貸規(guī)模，信貸規(guī)模越大，擠出效應(yīng)越弱，擠入效應(yīng)越強(qiáng)。因此，在這個問題上仍然存在相當(dāng)大的爭議，有待進(jìn)一步的理論探討。

三、FDI對產(chǎn)業(yè)組織和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響：中觀的分析

上文已經(jīng)提到，F(xiàn)DI對東道國的影響是有多重渠道的,需要從宏觀、中觀乃至微觀的角度來探索這些渠道產(chǎn)生并發(fā)揮作用的內(nèi)在邏輯。雖然在認(rèn)識它對東道國尤其是發(fā)展中東道國的總體影響方面還有爭論，但由于它必然進(jìn)行區(qū)位選擇和行業(yè)選擇，落實(shí)到具體區(qū)域和產(chǎn)業(yè)，以企業(yè)形態(tài)與其他企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來，因此可以運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)等在盡量把握相應(yīng)企業(yè)行為模式的基礎(chǔ)上探究其實(shí)際經(jīng)濟(jì)影響。而且那些一開始就抽象掉區(qū)域、行業(yè)等因素的理論構(gòu)建和實(shí)證分析除了存在思想上的缺陷以外，往往還會在后續(xù)研究中受到數(shù)據(jù)來源、計(jì)量技術(shù)（如遺漏變量、函數(shù)形式誤設(shè)）等限制。即使通過計(jì)量檢驗(yàn)，也只是說我們暫時沒有充分理由拒絕該模型，并不等于該模型就是對現(xiàn)實(shí)準(zhǔn)確的刻畫。下面就從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度作一概述。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般將市場結(jié)構(gòu)的決定因素概括為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異、進(jìn)入壁壘、企業(yè)合并和市場集中度、政府政策等（楊沐，1989），都是已經(jīng)有相當(dāng)完善的技術(shù)工具加以處理的。雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅要研究業(yè)已造成的影響，而且要研究FDI的潛在影響（類似機(jī)會成本和影子價格概念，可參照上文所提的擠入擠出效應(yīng)），但循上述線索這些潛在的成本可以大致推算出來。關(guān)于FDI對東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織影響的研究綜述可以參見鐘良、于軍威的文章。在此我謹(jǐn)提出一個旨在涵蓋相應(yīng)研究的框架。

分析FDI對產(chǎn)業(yè)組織沖擊時我們可以將FDI的形式分為綠地投資和跨國并購，F(xiàn)DI的沖擊可以根據(jù)傳導(dǎo)方式的不同分為直接影響和間接影響，對產(chǎn)業(yè)沖擊的影響對象是正在或可能生產(chǎn)替代性產(chǎn)品的廠商（即在位者和潛在進(jìn)入者）。根據(jù)這些，我們就可以將相應(yīng)分析思路概述如下：

先從綠地投資來看。這屬于在位者未能有效遏阻的“不速之客”。雖然與在位者相比，它在渠道等許多方面有劣勢，但是總體上來看，它們之間的角力用產(chǎn)業(yè)組織理論中價格、產(chǎn)量、廣告等方面的博弈和企業(yè)的競爭優(yōu)勢理論來解說更為合適。在此“相生相克”的過程中，它除了受到本地企業(yè)的影響外，也對它們有所謂競爭效應(yīng)、外溢效應(yīng)等。而對潛在進(jìn)入者而言，新建企業(yè)相當(dāng)于“刷新”了進(jìn)入壁壘。除了利用金融市場上的信貸篩選機(jī)制，它還可以用創(chuàng)建進(jìn)入壁壘的種種辦法加以遏阻。

再來看跨國并購。這種辦法除了順利進(jìn)入并從一開始就占據(jù)某些經(jīng)營優(yōu)勢之外，還可以就此消滅一個競爭對手。同樣地，它與其他在位者之間的對比、博弈也可用企業(yè)的競爭優(yōu)勢加以解說。而對潛在進(jìn)入者而言，它不僅繼承了原來在位者的優(yōu)勢，更由于跨國公司母公司的優(yōu)勢注入，對進(jìn)入壁壘“刷新”的“貢獻(xiàn)”更加不容忽視。

當(dāng)然，具體效應(yīng)要結(jié)合各產(chǎn)業(yè)競爭格局和產(chǎn)業(yè)特性來看，因?yàn)橛行┊a(chǎn)業(yè)可能存在競爭嚴(yán)重不足或者對中小企業(yè)的長期需求（如軟件行業(yè)某些中小公司依靠產(chǎn)品開發(fā)而求被大公司收購）等特殊情況。

關(guān)于FDI的區(qū)位選擇和遷移，已經(jīng)有相當(dāng)多建立在實(shí)地調(diào)查基礎(chǔ)上和模型分析的研究成果，在此不再贅述。至于FDI與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與區(qū)域增長差異的關(guān)系，雖然在對我國FDI的實(shí)證研究中大多數(shù)文章認(rèn)為它對我國經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生積極影響（包括技術(shù)溢出效應(yīng)），但由于FDI在時空上分布不均而且各地條件（包括王成歧等指出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政策因素，也包括EduardoBorensztein等指出的最低人力資本存量等）差異甚大，它對各區(qū)域的實(shí)際效應(yīng)也體現(xiàn)出相當(dāng)?shù)牟町愋浴ehuaDennisWei建立的回歸模型顯示投資增長率高、有較高FDI份額的沿海省份更傾向于獲得高增長率（原模型檢驗(yàn)結(jié)果見下圖）。對此，魏后凱分析認(rèn)為：改革開放以來1985－1999年間東西部地區(qū)GDP增長率的差異大約有90%是由外商直接投資引起的。XiaolanFu分析指出中國的區(qū)域差異與出口結(jié)構(gòu)和FDI密切相關(guān)，F(xiàn)DI驅(qū)動的以出口為導(dǎo)向的勞動力密集型工業(yè)使得東西部之間的區(qū)域聯(lián)系非常有限。魏后凱的研究也表明：外商投資對東部地區(qū)GDP增長具有顯著的積極作用，而在西部地區(qū)外資對經(jīng)濟(jì)增長的作用缺乏顯著性。鄭昭月的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明，無論在東部還是西部，國內(nèi)投資率與經(jīng)濟(jì)增長率成正的相關(guān)關(guān)系；在回歸中控制其他環(huán)境變量后，外商投資率在東部地區(qū)的系數(shù)明顯大于西部；FDI存在跨省溢出效應(yīng)而且在東部地區(qū)跨省溢出效應(yīng)大于西部地區(qū)跨省溢出效應(yīng)；在東部地區(qū)各?。▋?nèi)部）、西部地區(qū)各?。▋?nèi)部）經(jīng)濟(jì)增長具有收斂性；但東、西部地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)增長并不存在收斂性；因此可以認(rèn)為FDI是造成東、西部經(jīng)濟(jì)差異的重要原因之一。

這些研究為我們分析FDI的本地效應(yīng)給出了非常好的思路和結(jié)果，但是需要指出的是：他們研究FDI在區(qū)域、產(chǎn)業(yè)層面的影響時采取的潛在的假設(shè)往往是不同來源地的資本效率相同，只存在資本量上的差別。由于企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其運(yùn)作效率（包括營銷、生產(chǎn)等各方面的效率）差異甚大，這種抽象在建立模型時未可厚非，但考慮“擠入”或者“擠出”效應(yīng)或者進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)時則應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更深入的研究。事實(shí)上，更接近現(xiàn)實(shí)的假設(shè)也許是FDI企業(yè)和本地企業(yè)效率不同，國內(nèi)資本和FDI選擇進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的臨界值并不一致。下面筆者就從FDI進(jìn)行區(qū)位選擇形成的實(shí)際分布狀況出發(fā)探討FDI集群對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響并力圖提出一個新的分析框架。

四、FDI集群與作用傳導(dǎo)：現(xiàn)象描述與研究回顧

隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對外開放的進(jìn)一步深入，產(chǎn)業(yè)集群在中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長、國家競爭優(yōu)勢培育和發(fā)揮中的地位越來越重要。正如王緝慈所言：“當(dāng)代的國際經(jīng)濟(jì)競爭是產(chǎn)業(yè)集群的競爭。地方產(chǎn)業(yè)集群不僅構(gòu)成當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的基本空間構(gòu)架，還常常是一個國家或地區(qū)競爭力之所在。在區(qū)域研究及其公共政策中，‘集群’揭示了相關(guān)企業(yè)在一些地方集結(jié)成群，從而獲得競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象和機(jī)制……”。

王雷指出：在跨國公司參與的產(chǎn)業(yè)集群(當(dāng)然他也承認(rèn)產(chǎn)業(yè)集群大多表現(xiàn)為本地企業(yè)的空間集聚現(xiàn)象)中，其形成機(jī)制、成長模式、演變特征以及對外聯(lián)系都呈現(xiàn)出不同于以往的特征，而集群區(qū)域也成為跨國公司區(qū)位優(yōu)勢的重要來源。從跨國公司角度研究地方產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為當(dāng)前西方國家集群理論研究的一個重要特點(diǎn)和新趨勢。他從地方產(chǎn)業(yè)集群的成長環(huán)境、跨國公司進(jìn)入集群區(qū)域的方式及地方化資源的獲得、跨國公司子公司與本地企業(yè)的聯(lián)系等方面介紹了西方學(xué)者基于FDI視角的集群理論的最新進(jìn)展，在此不再贅述。實(shí)際上，在我國，F(xiàn)DI與產(chǎn)業(yè)集群之間關(guān)系也非常密切。產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生以FDI為主要來源之一，F(xiàn)DI也往往以集群形式出現(xiàn)。其中核心的一點(diǎn)是聚集效應(yīng)對吸引外資具有重要作用，而外資進(jìn)入又將對當(dāng)?shù)鼐奂?yīng)的增強(qiáng)產(chǎn)生正向作用?！翱鐕髽I(yè)的對外直接投資越來越表現(xiàn)出集群的特征，因?yàn)檫@種集群能極大地提升企業(yè)競爭優(yōu)勢并增強(qiáng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此越來越多的跨國公司成為產(chǎn)業(yè)集群的參與者，同時越來越多的政府成為產(chǎn)業(yè)集群的促進(jìn)者”。從現(xiàn)象上看,FDI在城市或城市帶上的集中,同一行業(yè)的FDI在空間上的集中,同一國家的FDI在區(qū)位上的集中等現(xiàn)象表明聚集效應(yīng)對FDI的重要意義。正如吳豐所指出的：“聚集效應(yīng)已成為影響FDI區(qū)位選擇的重要因素。國外學(xué)術(shù)界對聚集效應(yīng)與FDI的關(guān)系展開的實(shí)證研究也表明聚集經(jīng)濟(jì)對吸引FDI和FDI的區(qū)位選擇有重要影響”。更進(jìn)一步地，Seong-HeeKim等人認(rèn)為相關(guān)支出（promotionexpenditures）和聚集經(jīng)濟(jì)都對FDI企業(yè)有吸引力。而且對小規(guī)模經(jīng)濟(jì)體而言，相關(guān)支出可以部分彌補(bǔ)聚集經(jīng)濟(jì)方面的不足。

明確了我國FDI與地方產(chǎn)業(yè)集群之間的關(guān)系后，以下僅概略談?wù)勎覈鳩DI集群現(xiàn)實(shí)發(fā)展與研究進(jìn)展情況。

錢平凡就我國產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展歷史明確指出：“我國產(chǎn)業(yè)集群是在改革開放初在廣東、浙江與北京同期出現(xiàn)的，且三種形成方式與結(jié)果各不相同。其中廣東珠三角的產(chǎn)業(yè)集群是由外商直接投資驅(qū)動下的外向型加工業(yè)集群”；而且“從我國產(chǎn)業(yè)集群的分布來看，主要集中在浙江省與廣東省……廣東省的產(chǎn)業(yè)集群則主要集中在珠江三角洲地區(qū)。這表明，我國產(chǎn)業(yè)集群的分布極不平衡”。朱華晟對浙江嘉善木業(yè)集群進(jìn)行的考察、陳昭鋒對基于FDI的長江三角洲高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的分析、唐翠林和錢明霞等各自對江蘇外商投資企業(yè)空間集群的研究，王宵瓊對蘇州外資電子企業(yè)集聚的實(shí)證研究等都說明了長三角的FDI集群已經(jīng)相當(dāng)成熟而且發(fā)展勢頭良好。FDI集群在珠三角和京津冀經(jīng)濟(jì)圈也表現(xiàn)得相當(dāng)明顯。王緝慈等在《創(chuàng)新的空間——企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展》中對東莞的FDI（重點(diǎn)是臺資企業(yè)）推動的電腦相關(guān)企業(yè)集群進(jìn)行了分析。因此，外商直接投資對我國產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展確實(shí)功不可沒。

正因如此，很多學(xué)者在對本地產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)制進(jìn)行理論總結(jié)時特別強(qiáng)調(diào)FDI的作用。例如，王緝慈和顧強(qiáng)在合寫的《產(chǎn)業(yè)集群、工業(yè)園區(qū)發(fā)展與新型工業(yè)化》中對目前我國產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展情況進(jìn)行了歸納并根據(jù)成因分類，其中就包括外資驅(qū)動的勞動密集型集群和技術(shù)密集型集群。而東南大學(xué)教授徐康寧將產(chǎn)業(yè)集群的形成模式分為兩種，即市場創(chuàng)造模式和資本遷移模式，并認(rèn)為目前對國內(nèi)在資本遷移模式下形成的產(chǎn)業(yè)集聚或產(chǎn)業(yè)集群起推動和促進(jìn)作用的遷移性資本主要就是外商直接投資。

但是，F(xiàn)DI通過其所建立企業(yè)而在集群內(nèi)發(fā)揮作用還需要一系列的條件。很多文章其實(shí)都已經(jīng)觸及這個問題。例如，為了研究FDI如何影響經(jīng)濟(jì)增長，EduardoBorensztein等人運(yùn)用國家間的回歸模型對最近20年發(fā)達(dá)國家和69個發(fā)展中國家的FDI流進(jìn)行了分析，認(rèn)為FDI作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要機(jī)制貢獻(xiàn)比本地投資更大。然而，只有當(dāng)東道國有最低人力資本存量時FDI更高的生產(chǎn)率才起作用。而且FDI的資本形成效應(yīng)大于1：1說明了與本地企業(yè)有互補(bǔ)作用時的優(yōu)勢。朱華晟將基于FDI的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式區(qū)分為空間扎堆型、群體遷入型和定向嫁接型。他分析浙江嘉善木業(yè)集群的經(jīng)驗(yàn)時指出：外資能否持續(xù)推動地方集群的發(fā)展,除了受地方制度成本及集群外部效應(yīng)的影響之外,還更取決于外資企業(yè)與民營企業(yè)之間的融合方式與程度。在學(xué)習(xí)能力和企業(yè)家精神較強(qiáng)的地區(qū),民營企業(yè)在外資企業(yè)的示范帶動和競爭壓力下,能夠通過持續(xù)的知識積累和自主創(chuàng)新,增強(qiáng)并突出自身優(yōu)勢。屆時,外資企業(yè)不但能夠獲得純經(jīng)濟(jì)外部性,還能夠獲得知識與信息的外部性,并受此驅(qū)動與地方資本有效融合。祝茂總結(jié)天津自行車產(chǎn)業(yè)案例時也指出：成熟的地方產(chǎn)業(yè)集群中存在技術(shù)創(chuàng)新的良好激勵和機(jī)制，外資的相關(guān)優(yōu)勢會很快被消化、吸收和提升，因而對于外部進(jìn)入有著較強(qiáng)吸引力。

要深入認(rèn)清FDI集群充分發(fā)揮作用的這些條件首先就必須談到集中、集聚和集群三個概念之間的區(qū)別與聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)對集中的研究可以認(rèn)為是對“要素非均勻分布”問題的關(guān)注——事實(shí)上，即使是在初始稟賦相同的平原也會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動在空間上集中的現(xiàn)象。早期經(jīng)典的區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論相當(dāng)好地解決了這一問題。集中主要是強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)要素在空間上的不均勻分布的狀態(tài)，如果以點(diǎn)線面的分析方法來說就是點(diǎn)有等級，線有方向性，面有等差。聚集經(jīng)濟(jì)是指經(jīng)濟(jì)活動在地理空間分布上的集中現(xiàn)象，主要表現(xiàn)為相同（類似）產(chǎn)業(yè)或互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)在一個特定的、鄰近地理區(qū)位上的集中所形成的產(chǎn)業(yè)群或相互依賴的區(qū)域經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)。一般來講，產(chǎn)業(yè)集群要求空間聚集，但空間聚集并不必然形成產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群是一種類似于生物有機(jī)體系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)群落，是一種自組織綜合體，而非企業(yè)的無序混合體。

總結(jié)起來，可以認(rèn)為對產(chǎn)業(yè)集聚問題有區(qū)位分析視角、經(jīng)濟(jì)增長分析視角、貿(mào)易和分工分析視角、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角和社會網(wǎng)絡(luò)視角等。但既然產(chǎn)業(yè)集群是一種自組織綜合體，那么研究它時必須注意其復(fù)雜性。20世紀(jì)末關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究，基本上是針對社會網(wǎng)絡(luò)模式的產(chǎn)業(yè)集群展開的，因此目前較為流行的分析方法包括共生理論、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論等也就比較容易理解了。

回到剛才的問題，要分析FDI經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的傳導(dǎo)就必須從其建立企業(yè)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系入手。如果將企業(yè)視為整個經(jīng)濟(jì)社會網(wǎng)絡(luò)中的一個節(jié)點(diǎn)，與之有聯(lián)系的其他單位視為相連通的其他節(jié)點(diǎn)，它們之間的人財物的數(shù)量和流向分別表示為線上的賦值和線的方向性，那么這一套企業(yè)間運(yùn)行體系就可以用圖與網(wǎng)絡(luò)的觀點(diǎn)加以闡析。至于這些連線的方式（例如社會資本理論究竟是否真正適用）和各種賦值則需要實(shí)地調(diào)查之后方能有切實(shí)的把握。當(dāng)然，這些都是下一步需要進(jìn)行的工作了。

五、基于企業(yè)理論的總結(jié)：復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的視角

經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展到今天，已經(jīng)開發(fā)出蔚為大觀的術(shù)語和理論以為從業(yè)者交流思想的平臺。本文進(jìn)行分析時自當(dāng)以公認(rèn)核心假設(shè)等為基礎(chǔ)，力求展開公理化推演。上文已經(jīng)從宏觀和中觀層面進(jìn)行分析，在此筆者力求為其建立堅(jiān)實(shí)的微觀基礎(chǔ)，并將以上討論統(tǒng)一在一個框架內(nèi)。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（構(gòu)成了現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀部分的主體）將企業(yè)作為重要研究對象，但是僅僅視為生產(chǎn)函數(shù)的同義語，企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行仍然是黑匣。真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)理論要追隨到科斯《企業(yè)的性質(zhì)》一文。此后阿爾欽、德姆塞茨、張五常等人的分析擴(kuò)展了科斯的分析，但仍然假定企業(yè)間的交易是直接的和無磨擦的，也忽視了企業(yè)之間相互合作的事實(shí)。之后的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)理論則相當(dāng)好地彌補(bǔ)了這一缺陷，這也正是我選擇復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的視角來構(gòu)建理論框架的原因。鑒于目前比較盛行的是企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)理論，包括楊瑞龍教授和安娜•格蘭多里的相關(guān)論著都給予該問題相當(dāng)多的關(guān)注，而涉及企業(yè)內(nèi)科層結(jié)構(gòu)（bureaucracy）的網(wǎng)絡(luò)視角分析并不太多，故不揣淺陋在此提出。

與社會網(wǎng)絡(luò)理論相比，我們可以更進(jìn)一步地將典型企業(yè)（畢竟市場經(jīng)濟(jì)主體秩序尚不完善的今天假企業(yè)還是存在的）本身也視為一個網(wǎng)絡(luò)，其與外部市場之間存在邊界或者說相當(dāng)于選擇性進(jìn)入的“半透膜”（由此導(dǎo)致邊界效應(yīng)的存在），這樣企業(yè)作為市場細(xì)胞的地位得到了更直觀的描述。如趙農(nóng)所言，資本主義企業(yè)的本質(zhì)就是雇傭關(guān)系，可由權(quán)威關(guān)系與剩余索取（特定的分配關(guān)系）加以刻畫。鑒于本文著眼于創(chuàng)造國民財富的能力，因而對剩余索取部分不加以研究。借鑒趙農(nóng)對權(quán)威關(guān)系與企業(yè)性質(zhì)的分析，認(rèn)為其內(nèi)部就是權(quán)威關(guān)系（當(dāng)然這種權(quán)威關(guān)系要體現(xiàn)為一系列的合約形式。對這種權(quán)威的來源更充分合理的解釋還應(yīng)探究處于不同經(jīng)濟(jì)、社會、信息地位的合約各方動態(tài)博弈過程。趙農(nóng)的分析背后是對私有產(chǎn)權(quán)的尊重和嚴(yán)格保護(hù)）組合各節(jié)點(diǎn)形成的網(wǎng)絡(luò)。而企業(yè)內(nèi)部的信息傳遞等過程則是建立在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基礎(chǔ)上的。雖然現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下存在管理層級扁平化、彈性專精、作業(yè)班組、JIT管理等趨勢，但是不同位置的人員對決策的影響仍然不同，并非完全相同的地位，而是存在點(diǎn)線面角度看來的“點(diǎn)有等級，線有方向，面有等差”。由此便可以用圖與網(wǎng)絡(luò)的知識加以分析。在建模處理上，可以認(rèn)為有限理性的個人為最終決策獲得的權(quán)重不同，因而最終決策的正確概率存在差異。

于是，如上節(jié)末所述，企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)往來可以認(rèn)為是局域網(wǎng)之間的信息流、商品流、現(xiàn)金流等的交換（在分析企業(yè)內(nèi)外部對接時可以按照業(yè)務(wù)或者說產(chǎn)業(yè)聯(lián)系、社會聯(lián)系、知識聯(lián)系等分別加以刻畫）。由此可以將FDI的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)歸結(jié)為FDI所建立企業(yè)和本地企業(yè)之間連接的數(shù)量與質(zhì)量（或者說密度與強(qiáng)度等方面）。以往研究集群所強(qiáng)調(diào)的知識私下共享便可歸結(jié)為邊界效應(yīng)的弱化或者說企業(yè)內(nèi)權(quán)威控制力在邊界的模糊。王永龍和鄭勝利運(yùn)用產(chǎn)業(yè)區(qū)理論對臺商在大陸尤其是閩粵的投資特征進(jìn)行分析所得出“臺商目前在大陸的投資只達(dá)到地域化經(jīng)濟(jì)的集聚階段，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)缺乏密切的合作網(wǎng)絡(luò)，根植性不足，對臺商投資地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步作用不明顯”的結(jié)論也正是對本地化網(wǎng)絡(luò)連接強(qiáng)度、密度等方面不足的具體闡述。這些連接效果的累加、綜合便體現(xiàn)到中觀和宏觀層面——創(chuàng)造財富的生產(chǎn)力主要體現(xiàn)者是這些競爭力較強(qiáng)的企業(yè)及其具有的生產(chǎn)技術(shù)能力，他們的實(shí)際運(yùn)作造就中觀和宏觀經(jīng)濟(jì)。至于連接的具體方式和內(nèi)容等則都是需要從實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中加以總結(jié)的，本文只是給出下一步研究的方向。因?yàn)槠渲猩婕暗牟粌H是各種書面契約、口頭約定所表征的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，還包括許多微妙的潛規(guī)則。這也是筆者強(qiáng)調(diào)實(shí)地調(diào)查的原因。

六、結(jié)論

本文從宏觀、中觀層面回顧了關(guān)于FDI對東道國經(jīng)濟(jì)影響的研究成果，結(jié)合我國FDI企業(yè)分布現(xiàn)狀著重分析了FDI集群的發(fā)展。從中我們可以看出，要力求全面準(zhǔn)確地把握FDI的經(jīng)濟(jì)影響必須著力于對其所建立企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系進(jìn)行分析。鑒于目前存在的外資企業(yè)根植性弱、本地化網(wǎng)絡(luò)不健全、容易陷入低成本鎖定等問題，我們需要切實(shí)把握實(shí)際經(jīng)濟(jì)社會聯(lián)系以提出相應(yīng)對策——而這一切都離不開對微觀基礎(chǔ)的把握和構(gòu)建。所以最后的從理性經(jīng)濟(jì)人到企業(yè)內(nèi)部制度安排到企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的分析思路可以發(fā)展成為統(tǒng)領(lǐng)上述研究的新框架。

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