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【論文標(biāo)題】中國(guó)現(xiàn)行商事法律制度的基本內(nèi)容——全國(guó)人大常委會(huì)法制講座講稿摘登

【論文來(lái)源】《中國(guó)人大》

【論文期號(hào)】199910

【論文頁(yè)號(hào)】6～9

【論文分類】民商法學(xué)

【正文】

商事法律制度是一項(xiàng)古老的法律制度，但在我國(guó)還是一項(xiàng)年輕的法律制度。在高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下

，沒(méi)有也不可能有商事法律制度。在我國(guó)，商事法律制度的建立得益于改革開(kāi)放，特別是得益于實(shí)行社會(huì)主義

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

我國(guó)現(xiàn)行的商事法律制度包括兩個(gè)方面，即規(guī)范商事主體的商事組織法律制度和規(guī)范商事行為的商事行為

法律制度。

一、商事組織法律制度

規(guī)范的商事主體是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的必要條件，因此，有關(guān)商事主體的法律規(guī)范是現(xiàn)行商事法

律制度的基本內(nèi)容之一。而商事主體法律規(guī)范，除規(guī)定個(gè)人從事商事活動(dòng)外，無(wú)一例外地表現(xiàn)為商事組織法，

即各種企業(yè)法律制度。

1.公司法律制度

公司法律制度集中體現(xiàn)為公司法，于1993年12月29日通過(guò)，它是規(guī)范現(xiàn)代企業(yè)形式——公司的重要法律。

該法規(guī)定了公司種類、公司的設(shè)立、公司的組織機(jī)構(gòu)、股份有限公司的股份的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓、公司債券、公司的

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公司的合并、分立、解散和清算、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)等。公司法的頒布使我國(guó)企業(yè)立法進(jìn)入了一個(gè)

新階段，它標(biāo)志著我國(guó)企業(yè)立法從主要按照企業(yè)所有制的不同進(jìn)行立法轉(zhuǎn)向主要按照企業(yè)出資人的責(zé)任和資金

組成結(jié)構(gòu)的不同進(jìn)行立法。我國(guó)公司法以建立規(guī)范的公司制度為其宗旨，擯棄了股份制試點(diǎn)中定向募集等不規(guī)

范的作法，明確規(guī)定公司設(shè)立的條件，吸收國(guó)外通行的原則和作法，諸如股東平等原則、股東有限責(zé)任原則、

公司組織機(jī)構(gòu)合理分工與相互制約的原則、保護(hù)股東和債權(quán)人合法權(quán)益的原則等，都為我國(guó)公司法所采用。公

司法還突出了公司信用在市場(chǎng)交易安全中的地位，明確規(guī)定公司注冊(cè)資本的最低限額，強(qiáng)調(diào)公司資本的真實(shí)性

和不得任意減資，注意維持相當(dāng)于公司資本額的財(cái)產(chǎn)。這些，都為保護(hù)公司債權(quán)人、股東的合法權(quán)益，提高投

資者信心，維護(hù)公司穩(wěn)定和發(fā)展，發(fā)揮了重要的作用。

公司法根據(jù)我國(guó)的國(guó)情和各國(guó)的通例，采用公司形式法定的原則，僅規(guī)定了有限責(zé)任公司和股份有限公司

兩種公司。同時(shí)，規(guī)定了公司設(shè)立和運(yùn)營(yíng)的規(guī)則。這些為投資者建立公司和國(guó)有企業(yè)改建公司提供了制度框架

，即公司法人制度的結(jié)構(gòu)：

第一，股東財(cái)產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的分離。公司法規(guī)定的公司財(cái)產(chǎn)權(quán)利結(jié)構(gòu)與全民所有制工業(yè)企業(yè)法不同。依公

司法第四條的規(guī)定，公司股東作為出資者按投入公司的資產(chǎn)享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等

權(quán)利。公司享有由股東投資形成的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。這意味著，包括國(guó)有出資人在內(nèi)的公司的股東在出資后僅

享有股東權(quán)，公司則對(duì)出資人出資形成的財(cái)產(chǎn)享有包括所有權(quán)在內(nèi)的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。因此，公司可依法對(duì)其

擁有的財(cái)產(chǎn)占有、使用、受益和處分，實(shí)現(xiàn)了公司財(cái)產(chǎn)和股東財(cái)產(chǎn)的分離。

第二，股東承擔(dān)有限責(zé)任。依照公司法第三條的規(guī)定，有限責(zé)任公司，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)

任；股份有限公司，其全部資本劃分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。這樣，公司法就確

認(rèn)了股東有限責(zé)任原則。其含義是：股東僅對(duì)公司負(fù)責(zé)；股東以出資額為限負(fù)責(zé)；股東不對(duì)公司的債權(quán)人直接

承擔(dān)責(zé)任。這一原則無(wú)一例外地適用于所有股東，包括國(guó)家作為出資人的股東。由此，調(diào)動(dòng)了投資者的積極性

，也以法律形式解除了實(shí)際存在的國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)承擔(dān)的連帶責(zé)任。

第三，公司具有獨(dú)立的人格。依公司法第三條規(guī)定，有限責(zé)任公司和股份有限責(zé)任公司是企業(yè)法人。又依

公司法第五條規(guī)定，公司以其全部法人財(cái)產(chǎn)，依法自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。換言之，公司具有權(quán)利能力和行為能

力，能以自己的名義獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

公司法還依照合理分工、相互制約的原則，規(guī)定了包括股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在內(nèi)的公司組織機(jī)構(gòu)。

這些，為建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的現(xiàn)代企業(yè)提供了組織構(gòu)造的模式。

2.合伙企業(yè)法律制度

1997年2月23日頒布的合伙企業(yè)法是我國(guó)第一個(gè)全面系統(tǒng)調(diào)整合伙企業(yè)關(guān)系的法律。它規(guī)定了合伙企業(yè)的

設(shè)立，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行，合伙企業(yè)與第三人的關(guān)系，入伙、退伙，合伙企業(yè)解散、清算

等。合伙企業(yè)是我國(guó)企業(yè)形態(tài)的一種，它是依照合伙企業(yè)法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同

出資、合伙經(jīng)營(yíng)、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的營(yíng)利性組織。合伙企業(yè)雖然是

多投資主體舉辦的企業(yè)，但它不同于公司，其本質(zhì)特征是出資人（合伙人）對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)

任。合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

無(wú)限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人的出資和所有以合伙企業(yè)名義取得的收益均為合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，該

財(cái)產(chǎn)由全體合伙人依照合伙企業(yè)法共同管理、共同使用。各合伙人對(duì)執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)享有同等的權(quán)利，可以

由全體合伙人共同執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)，也可以由合伙協(xié)議約定或者全體合伙人決定，委托一名或者數(shù)名合伙人

執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)。執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的合伙人，對(duì)外代表合伙企業(yè)。不參加執(zhí)行事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行

事務(wù)的合伙人，檢查其執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的情況。合伙企業(yè)可以吸收新的入伙人，但新合伙人入伙時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)

全體合伙人同意，并依法訂立書面協(xié)議。為了保護(hù)債權(quán)人的利益，合伙企業(yè)法規(guī)定，入伙的新合伙人對(duì)入伙前

合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；退伙人對(duì)其退伙前已發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)，與其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任。

3.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法律制度

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法，是前不久才頒布的一部商事法律。它的宗旨是規(guī)范個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的行為，保護(hù)個(gè)人獨(dú)資

企業(yè)投資人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中

最古老的一種企業(yè)形態(tài)，它是依照個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所

有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立實(shí)行準(zhǔn)則主義，其設(shè)立體

身不需經(jīng)過(guò)審批。但是，某些領(lǐng)域個(gè)人獨(dú)資企業(yè)必要的營(yíng)業(yè)審批是需要的。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)有兩大特點(diǎn)：一是出

資人控制嚴(yán)，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人對(duì)本企業(yè)的財(cái)產(chǎn)依法享有所有權(quán)，其有關(guān)權(quán)利可以依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和繼承；個(gè)

人獨(dú)資企業(yè)投資人可以自行管理企業(yè)事務(wù)，也可以委托或者聘用其他具有民事行為能力的人負(fù)責(zé)企業(yè)的事務(wù)管

理。二是個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，以其家庭共有財(cái)產(chǎn)作為個(gè)人出資的，應(yīng)當(dāng)依法以家

庭共有財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。

4.其他企業(yè)法律制度

除上述三種企業(yè)法律制度外，我國(guó)還制定了全民所有制工業(yè)企業(yè)法、城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例、鄉(xiāng)村集體

所有制企業(yè)條例以及為特別公司——商業(yè)銀行的運(yùn)營(yíng)制定的商業(yè)銀行法。這些，都是規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的法律

。

不同的企業(yè)法律規(guī)定了不同的企業(yè)法律形態(tài)，為我國(guó)實(shí)行以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基

本經(jīng)濟(jì)制度提供了法律框架，也為國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和各種投資者自由選擇企業(yè)組織形式提供了方便

。

二、商事行為法律制度

商事行為法律制度是商法中的重要分支，它是規(guī)范和引導(dǎo)商事行為的規(guī)則。我國(guó)的商事行為法律制度主要

由企業(yè)直接融資的法律規(guī)則、間接融資的法律規(guī)則、預(yù)防和分散商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的法律規(guī)則、票據(jù)與票據(jù)交換的法律

規(guī)則以及海上運(yùn)輸法律規(guī)則構(gòu)成。除由于我國(guó)實(shí)行“民商合一”立法體制，一些重要的商事行為法律規(guī)范含于

民事法律（如合同法）之中外，主要的商事行為法律制度有：

1.證券法律制度

1998年12月29日制定的證券法全面規(guī)定了證券發(fā)行與證券交易，目的在于保護(hù)投資者利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)

秩序和社會(huì)公共利益。為了達(dá)到這一目的，我國(guó)證券法實(shí)行一系列重要原則，包括：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，

實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則；證券發(fā)行、交易的當(dāng)事人地位平等，遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則；證券

業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則；對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)的統(tǒng)一監(jiān)管與證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性

管理相結(jié)合的原則。證券法對(duì)證券的發(fā)行、交易，上市公司收購(gòu)，證券交易所，證券公司，證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等作出了較詳細(xì)的規(guī)定。

依照我國(guó)證券法規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或者審批。公開(kāi)發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；發(fā)行公司債券，也必須依照公司法規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門審批。證券交易當(dāng)

事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得交易。依法發(fā)行的股票、公司

債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣。經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的

股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。所有證券交易均以現(xiàn)貨進(jìn)行交易。

證券法還規(guī)定了上市公司的信息公開(kāi)義務(wù)。發(fā)行公司股票、債券、應(yīng)當(dāng)公告招股說(shuō)明書、公司債券募集辦

法。公司發(fā)行新股或者公司債券的，應(yīng)當(dāng)公告財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。上市公司發(fā)生可能對(duì)該公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較

大影響，而投資者尚未得知的重大事件時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并公告說(shuō)明事件的實(shí)質(zhì)。公司披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。這樣做，可以為保護(hù)投資者的利益和實(shí)現(xiàn)公正交易創(chuàng)造條件。

2.票據(jù)法律制度

1995年5月10日頒布的票據(jù)法，是我國(guó)第一個(gè)全面規(guī)定票據(jù)事項(xiàng)的法律。它的宗旨是規(guī)范票據(jù)行為，保障

票據(jù)活動(dòng)中當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。歷來(lái)，票據(jù)立法體制有“分離主義”和“包括主義”之別

。票據(jù)立法的“分離主義”是指將匯票、本票歸于一項(xiàng)立法，將支票歸于另一項(xiàng)立法；票據(jù)立法的“包括主義

”是將匯票、本票、支票合于一項(xiàng)立法。我國(guó)票據(jù)法屬于“包括主義”的立法，其特點(diǎn)是采用匯票、本票、支

票三票合一的編纂體制，即以匯票為主，將匯票、本票、支票的出票、背書、承兌、保證、付款等規(guī)則統(tǒng)一規(guī)

定于票據(jù)法之中。票據(jù)是出票人依照法律規(guī)定簽發(fā)的、約定自己或委托他人在見(jiàn)票時(shí)或指定日期無(wú)條件支付確

定的金額給收款人或持票人的有價(jià)證券。票據(jù)有多種功能，包括支付功能、匯兌功能、信用功能、抵銷債務(wù)和

融資的功能。因此，票據(jù)交換是加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。但是，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，票據(jù)僅作為支付、匯兌

手段。票據(jù)法的頒布和實(shí)施，為票據(jù)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下充分發(fā)揮它的各種功能創(chuàng)造了條件。

3.保險(xiǎn)法律制度

保險(xiǎn)有商業(yè)保險(xiǎn)和社會(huì)保險(xiǎn)兩種。1995年6月30日頒布的保險(xiǎn)法是規(guī)范商業(yè)保險(xiǎn)的基本法，對(duì)保險(xiǎn)合同、

保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)則、保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)督管理、保險(xiǎn)人和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人等作出了具體的規(guī)定。保險(xiǎn)法通過(guò)對(duì)

保險(xiǎn)關(guān)系和保險(xiǎn)業(yè)管理關(guān)系的調(diào)整，充分發(fā)揮保險(xiǎn)作為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度的功能，分散危險(xiǎn)、消化損失，確保經(jīng)濟(jì)

和社會(huì)的安定。我國(guó)保險(xiǎn)法主要實(shí)行下列原則：第一，財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)分業(yè)經(jīng)營(yíng)的原則，即同一

個(gè)保險(xiǎn)人不得同時(shí)兼營(yíng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。第二，保險(xiǎn)利益原則。所謂保險(xiǎn)利益，是指投保人對(duì)保

險(xiǎn)標(biāo)的具有的法律上承認(rèn)的利益。投保人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具有保險(xiǎn)利益。否則，保險(xiǎn)合同無(wú)效。保險(xiǎn)利益原則

的目的在于，限制損害填補(bǔ)的適用，避免賭博行為和防范道德危險(xiǎn)。在人身保險(xiǎn)中，則還在于維護(hù)被保險(xiǎn)人的

人身安全。第三，有利于弱者的原則。保險(xiǎn)法實(shí)行保險(xiǎn)合同法定解除權(quán)制度，除保險(xiǎn)法另有規(guī)定或者保險(xiǎn)合同

另有約定外，保險(xiǎn)合同成立后，投保人可以解除保險(xiǎn)合同；除保險(xiǎn)法另有規(guī)定或者保險(xiǎn)合同另有約定外，保險(xiǎn)

合同成立后，保險(xiǎn)人不得解除保險(xiǎn)合同。同時(shí)，對(duì)于保險(xiǎn)合同條款，保險(xiǎn)人與投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人有

爭(zhēng)議時(shí)，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出有利于被保險(xiǎn)人和受益人的解釋。第四，保險(xiǎn)公司穩(wěn)健、安全運(yùn)營(yíng)的

原則。保險(xiǎn)公司的經(jīng)營(yíng)涉及千家萬(wàn)戶，必須作到穩(wěn)健、安全運(yùn)營(yíng)。適應(yīng)其需要，保險(xiǎn)法規(guī)定了保險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取

制度、償付能力維持制度、資金運(yùn)用制度等。

4.海商法律制度

海商法律制度是調(diào)整海上運(yùn)輸關(guān)系和船舶關(guān)系的商事法律制度。我國(guó)1992年11月7日頒布的海商法是第一部

規(guī)定海商制度的法律，它是我國(guó)海商法律制度的集中體現(xiàn)。該法系統(tǒng)規(guī)定的船舶、船員、海上貨物運(yùn)輸合同、

海上旅客運(yùn)輸合同、船舶租用合同、海上拖船合同、船舶碰撞、海難救助、共同海損和海事賠償責(zé)任限制，為

調(diào)整海商關(guān)系、解決海事糾紛提供了重要的依據(jù)。

海商法是國(guó)內(nèi)法，但由于海上運(yùn)輸具有較強(qiáng)的國(guó)際性，因而各國(guó)在制定海商法時(shí)不得不參照國(guó)際立法和國(guó)

際慣例，以求得國(guó)際海上運(yùn)輸法律規(guī)則的相對(duì)統(tǒng)一。我國(guó)的海商法是第一部大量將國(guó)際公約的規(guī)定引入國(guó)內(nèi)立

法的法律。其中，有些部分將公約的實(shí)質(zhì)性條款全部引入，有些部分有選擇地吸收。海商法還引入了國(guó)際慣例

，諸如共同海損的確定、分?jǐn)偤屠硭?，均采用了?guó)際慣例。由于海商法吸收了當(dāng)前國(guó)際立法、國(guó)際慣例和國(guó)際

海運(yùn)實(shí)踐的最新成就，受到國(guó)際海商法學(xué)界和實(shí)務(wù)界的好評(píng)，被人們認(rèn)為是同國(guó)際社會(huì)接軌最好的一部法律。

我國(guó)的商事法律制度，是改革開(kāi)放以來(lái)，特別是1992以來(lái)年發(fā)展起來(lái)的。但它緊密結(jié)合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

體制的建立，在規(guī)范商事主體和其行為中發(fā)揮了重要作用。尤其是在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中，為國(guó)有企業(yè)提供了

公司法人制度框架，指明了國(guó)有企業(yè)成為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的健康發(fā)展之路。