導(dǎo)語：如何才能寫好一篇低碳經(jīng)濟(jì)存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞:低碳經(jīng)濟(jì);多邊外部性;政府規(guī)制;碳交易

一、 前言

隨著人類經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展和工業(yè)化進(jìn)程的加快,對能源的需求不斷上升,大量化石能源的開發(fā)和使用,人為地增加了大自然的二氧化碳濃度,打亂了地球生態(tài)系統(tǒng)的平衡,導(dǎo)致全球變暖的溫室現(xiàn)象。

根據(jù)聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員(international panel on climate change,ipcc)會的第四份氣候變化評估報告,在過去的100年(1906年~2005年)中,全球平均氣溫升高0.56℃~0.92℃,由于二氧化碳、甲烷、氧化亞氮等溫室氣體(ghg)造成的溫室效應(yīng)使全球平均地表氣溫上升了0.3℃~0.6℃;預(yù)計21世紀(jì)末,全球平均氣溫(與1980年~1999年相比)將繼續(xù)升高l.8℃~4.0℃,平均地面溫度可能會升高1.1℃~6.4℃(ipcc,2007),這種全球的氣候變化將對人類的生存和發(fā)展帶來一系列問題,包括冰川融化導(dǎo)致海平面的上升,干旱、洪水、颶風(fēng)等極端氣候現(xiàn)象和自然災(zāi)害頻發(fā),生態(tài)系統(tǒng)退化等。

由于人們無節(jié)制地排放所引起的氣候變化引起各國政府的高度重視,1979年,第一次世界氣候大會上,氣候變化首次作為一個引起國際社會關(guān)注的問題提上議事日程。1988年,聯(lián)合國建立了政府間氣候變化專門委員會監(jiān)測和報告全球氣候變化。1997年,在日本京都由聯(lián)合國氣候變化框架公約中制定的《京都議定書》(kyoto protocol),明確提出:“將大氣中的溫室氣體含量穩(wěn)定在一個適當(dāng)?shù)乃?進(jìn)而防止劇烈的氣候改變對人類造成傷害”的目標(biāo)。2007 年,制定了《巴厘島路線圖》。各國政府就碳排放問題制定了一系列的戰(zhàn)略政策,并推進(jìn)碳交易市場的發(fā)展。因此,本文認(rèn)為有必要對低碳經(jīng)濟(jì)的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)問題進(jìn)行分析研究,為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供必要的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。

二、 低碳經(jīng)濟(jì)中的外部性(externality)及公共品性質(zhì)

外部性往往是在缺乏相關(guān)交易的情況下,當(dāng)社會成員(包括組織或個人)在從事經(jīng)濟(jì)活動時,其經(jīng)濟(jì)行為影響了他人的福利,卻沒得到相應(yīng)補(bǔ)償或承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的經(jīng)濟(jì)行為。sidgwick(1883)在研究燈塔問題時首次提出這個概念,燈塔之光可以為路過的船只提供方便,卻很難向這些過路船只收費。低碳經(jīng)濟(jì)中存在著外部性,當(dāng)一個國家積極植樹造林,增加碳匯時,這就是正外部性(即外部經(jīng)濟(jì));另一方面也存在著負(fù)的外部性,可以明顯地表現(xiàn)為消費者或生產(chǎn)廠商向空氣中排放溫室效應(yīng)氣體(ghg)時,所產(chǎn)生的溫室效應(yīng)降低了整個社會的福利。英國的前世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家nicolas stern曾指出:“不斷加劇的溫室效應(yīng)將會嚴(yán)重影響全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展,其嚴(yán)重程度不亞于世界大戰(zhàn)和經(jīng)濟(jì)大蕭條。要求世界各國必須從國內(nèi)生產(chǎn)總值中撥出 1%,約合1 840億英鎊對抗全球變暖,否則全球經(jīng)濟(jì)將付出比治理這一問題高5倍~20倍的代價。世界每排放1噸二氧化碳,會造成至少85美元的破壞”(nicolas stern,2006)。這就是溫室氣體的排放所帶來外部性的經(jīng)濟(jì)損失,就構(gòu)成了社會總成本的一部分。

低碳經(jīng)濟(jì)中的外部性同樣存在一些特性:首先,在低碳經(jīng)濟(jì)外部性產(chǎn)生前,是無法產(chǎn)生任何交易行為的。例如,企業(yè)排放溫室氣體前不會與受氣候變化影響的受害者進(jìn)行討論還價,以確定這種行為的產(chǎn)權(quán)形式或者交易方式,對于外部性的范圍和補(bǔ)償支付,雙方當(dāng)事人也沒有在事前進(jìn)行任何的談判。第二,低碳經(jīng)濟(jì)中外部性存在產(chǎn)權(quán)的缺失,使事后的補(bǔ)償和談判存在困難。在外部性的情況下,每個人對自己的權(quán)利和責(zé)任的邊界的界定是模糊或者至少不明確的(張維迎,2005),環(huán)境資源具有某種不可分割性,即任何個人都不可能排他地消費、生產(chǎn)環(huán)境資源以及附屬污染物(marshall,1890)。因此,當(dāng)企業(yè)將未經(jīng)嚴(yán)格處理的廢氣排入空氣時,企業(yè)所污染的空氣是很難定義其產(chǎn)權(quán),而這種產(chǎn)權(quán)的缺失卻使排污者過度使用這些物品,不考慮其他人的公共權(quán)利。第三,存在個人成本與社會成本的不一致,或者是個人收益與社會收益的不一致。產(chǎn)生負(fù)外部性的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量,比社會最優(yōu)狀態(tài)下要高,而產(chǎn)生正外部性的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量,比社會最優(yōu)狀態(tài)下要低(pigou,1920)。當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)時,邊際社會收益高于邊際個人收益,社會是最優(yōu)產(chǎn)量高于產(chǎn)業(yè)最優(yōu)產(chǎn)量,當(dāng)植樹造林產(chǎn)生的碳匯,所產(chǎn)生的社會收益會高于邊際個人收益。在外部不經(jīng)濟(jì)時,存在邊際社會成本高于邊際私人成本,社會的最優(yōu)產(chǎn)量低于產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量。低碳經(jīng)濟(jì)中存在的是外部的不經(jīng)濟(jì),當(dāng)汽車排出的廢氣污染了空氣,這種危害形成的成本加上企業(yè)的成本就構(gòu)成社會總成本,環(huán)境污染的邊際社會成本將高于碳排放企業(yè)的邊際個人成本。

低碳經(jīng)濟(jì)中的外部性屬于多邊的不可耗竭的外部性,這種不可耗竭的多邊外部性具有公共品的特征。公共物品是相對于私人物品而言,在消費上具有非排他性和非競爭性的產(chǎn)品,低碳經(jīng)濟(jì)中的碳排放、碳匯、能源安全等都具有公共品的特性:第一,非排他性。在競爭性市場中,商品的使用具有競爭性,當(dāng)一個經(jīng)濟(jì)主體對某種物品使用時會限制其他經(jīng)濟(jì)主體對該物品的使用,例如消費者購買了某件牙膏、衣服,其他消費者就不能使用其購買的物品。但是在低碳經(jīng)濟(jì)中溫室氣體的排放,植樹造林產(chǎn)生的碳匯、能源安全都具有非排他性,即就是一個經(jīng)濟(jì)主體增加或減少對該物品的消費和使用不影響其他人對該物品的消費和使用,也不會使它的供給成本增加,第二,非競爭性。在競爭者性市場中,每增加一單位該商品的使用,將會增加其供給成本,無論消費購買的是衣服還是食品都會增加廠商的成本,邊際成本不會是零。對于公共品在給定的生產(chǎn)水平下,提供額外產(chǎn)品的邊際成本為零。例如,每增加一個人使用燈塔,不會再增加成本。清凈的空氣和能源的安全都具有非競爭性的特性。

由于公共品具有消費的非排他性和非競爭性,可以認(rèn)為公共品是外部性的一種特殊形式(baumol,1977),公共品不能僅僅依靠市場力量達(dá)到資源的最優(yōu)配置,非競爭性使配置資源的價格機(jī)制失去作用,例如,由于公共資源和環(huán)境的非排他性,任何人都可能會過度地使用公共的資源和清潔的環(huán)境,這就產(chǎn)生了“公地悲劇”(hardin,1968)。公共品也會使消費者產(chǎn)生“搭便車”的動機(jī)和行為,消費者的“搭便車”動機(jī),即理性的個人有降低或隱瞞自己對集體消費品的偏好的動機(jī),依靠分散決策的價格機(jī)制無法使集體消費品(公共品)的數(shù)量保持在最優(yōu)水平,以價格為核心的市場機(jī)制無法達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài),出現(xiàn)了“失靈”(薩繆爾森,1954)。因此,由于低碳經(jīng)濟(jì)中存在的外部性和公共品特性,這就很容易從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度解釋為什么進(jìn)入工業(yè)化社會以來,化石能源的排放引致了氣候的變化這樣的“公地悲劇”,而且由于“搭便車”動機(jī)存在,使減排的國際談判往往陷入僵局,難以形成一致意見。要解決低碳經(jīng)濟(jì)的外部性和公共品特性所帶來的不利后果,目前做法主要有政府的干預(yù)和產(chǎn)權(quán)交易。

在《斯特恩報告:氣候變化的經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出應(yīng)當(dāng)把目標(biāo)設(shè)定為將溫室氣體含量穩(wěn)定在450ppm～550ppm二氧化碳當(dāng)量的范圍之內(nèi),如果目標(biāo)高于上述范圍,就會大幅度地增加帶來嚴(yán)重危害的風(fēng)險,當(dāng)前大氣中溫室氣體的水平或存量相當(dāng)于大約430ppm二氧化碳(nicholas stern,2006)。純粹以市場的方式,不會產(chǎn)生社會的最優(yōu)解,而且由于外部性的公共特性,對于每個消費者可能存在負(fù)效用,在任何一個討價還討解中,會存在免費搭便車的問題。因此,當(dāng)前國際社會已普遍考慮碳交易和政府干預(yù)的混合解決辦法,同時加強(qiáng)國際的合作與協(xié)調(diào)也是低碳經(jīng)濟(jì)中重要工作。

三、 低碳經(jīng)濟(jì)中的政府規(guī)制政策

政府管制是一種制度安排,是政府對經(jīng)濟(jì)行為的管理和干預(yù)。規(guī)制往往發(fā)生于以下情況,產(chǎn)生缺乏公平競爭、環(huán)境污染、消費者權(quán)益受到損害、投資者被期騙等一些不良產(chǎn)業(yè)行為,而且這樣的不良產(chǎn)業(yè)行為不能被市場機(jī)制調(diào)整,即就是不能在市場的調(diào)整下實現(xiàn)帕累托的改進(jìn),當(dāng)出現(xiàn)這些市場失靈現(xiàn)象時,政府就通過行政干預(yù)矯正這些行為,通過政策法規(guī)的執(zhí)行,重新進(jìn)行制度的安排。規(guī)制的過程也可以看作是消費者和廠商對規(guī)制政策及其后果所進(jìn)行的討價還價的博弈過程,政府這種對市場配置機(jī)制的干預(yù)會改變商品和服務(wù)的生產(chǎn)、消費和分配行為,甚至?xí)绊懯袌龉┙o與需求的圴衡,影響交易的特征和買賣雙方的契約關(guān)系的條件。

由于低碳經(jīng)濟(jì)中存在的外部性和公共品特性,使得人們無節(jié)制地排放溫室氣體,導(dǎo)致的溫室效應(yīng),這是一種市場失靈現(xiàn)象。而且這一現(xiàn)象受到國際社會的高度關(guān)注,管制已不僅僅只是局限于一個國家內(nèi)部各利益集團(tuán)的博弈,而是全球公共利益和國家利益、各國利益之間的博弈。當(dāng)前政府的經(jīng)濟(jì)與干預(yù)主要包括:一是政府管制。政府管制大都包括一些激勵性的規(guī)制政府:規(guī)定限額、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、轉(zhuǎn)移支付的補(bǔ)貼等,其也還有處罰、命令等一些強(qiáng)制性的規(guī)制方法。例如,歐盟在能源、水泥、造紙、鋼鐵、電力等行業(yè)執(zhí)行二氧化碳的限排制度,規(guī)定這些行業(yè)二氧化碳的排放限額,超過限額的企業(yè)進(jìn)行罰款,英國還實施可再生能源配額證策;美國針對供電商實行可再生能源發(fā)電配額制(rps);日本對高耗能企業(yè)制定嚴(yán)格的能耗標(biāo)準(zhǔn)。我國目前的減排政策也主要集中在政府管制政策,包括自20世紀(jì)70年代未以來不斷實施和完善的三同時:排污收費、環(huán)境影響評價、環(huán)保設(shè)施與主體工程“三同時”,以及目前的各項環(huán)保制度:城市環(huán)境綜合整治定量考核制度、污染集中控制制度、環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制、排污申報登記與排污許可證制度、污染限期治理制度等。二是征稅。征收各種與能源環(huán)境有關(guān)的稅收。歐盟是最先采用稅收手段控制溫室氣體的區(qū)域,1990年芬蘭征收碳稅,1999年法國征收生態(tài)稅,2001年英國征收氣候變化稅,其他挪威、荷蘭、瑞典和丹麥也相繼征收了與碳有關(guān)的稅收。2007年日本也就對能源產(chǎn)品中的碳儲量征收環(huán)境稅。三是金融手段。也有許多國家采用金融手段,如英國的碳基金,其來源中英國的氣候變化稅,該基金用于促進(jìn)研究與開發(fā),加速技術(shù)商業(yè)化和投資孵化器?？傊?無論政府采用那種規(guī)制方式,社會最優(yōu)的排碳水平是很容易在政府規(guī)制的情況下達(dá)到,如果情況不是這樣,存在著信息不對稱的情況時,低碳經(jīng)濟(jì)中各個經(jīng)濟(jì)單位會就排碳的問題進(jìn)行博弈,經(jīng)過討價還價,最終達(dá)到次優(yōu)的碳排放水平。

四、 碳交易中的產(chǎn)權(quán)分析

除了政府干預(yù)以外,解決外部性問題另一個解決方式是產(chǎn)權(quán)交易,使涉及外部性問題的各方就外部性的水平達(dá)成一個最優(yōu)的協(xié)議?？扑?coarse,1960)提出著名的科斯定理,如果不存在交易成本,在法律權(quán)力得到某種安排后,當(dāng)事人之間都可以通過市場交易達(dá)到資源的最佳配置;在交易費用為正的情況下,不同的權(quán)利配置界定會帶來不同效率的資源配置,所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。同時,在交易成本大于零的情況下,由于考慮到政府干預(yù)的成本可能會低于社會交易成本,因此,政府選擇某個最優(yōu)的初始產(chǎn)權(quán)安排,就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善;并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權(quán)利安排下通過交易所實現(xiàn)的福利改善。在低碳經(jīng)濟(jì)中,如果我們能明確碳排放的產(chǎn)權(quán),是可以通過碳交易實現(xiàn)社會福利的優(yōu)化。碳交易就是對溫室氣體排放權(quán)的交易,可以在約定或規(guī)定一個國家或企業(yè)排放限額的基礎(chǔ)上通過購買合同或者碳減排購買協(xié)議(erpas),排放超過限額的需求方通過交易購買排放低于限額的供給方,獲得溫室氣體的排放額度。早在1997年的《京都議定書》中就明確環(huán)境合理容量是有限的,碳的排放權(quán)和減排量額度(信用)是稀缺資源,導(dǎo)致碳資產(chǎn)成為有價資產(chǎn)。

目前,碳交易中存在三種減排機(jī)制:清潔發(fā)展機(jī)制(clean development mechanism,cdm),聯(lián)合履行(joint implementation,ji)和排放交易(emissions trade,et),根據(jù)這三種機(jī)制存在兩種型態(tài)的碳交易,一是配額型交易(allowance-based transactions),是指在規(guī)定的配額總量管制下所產(chǎn)生的對超額減排量的交易,是一種現(xiàn)貨交易,可以由管制者制定、分配和拍賣減排配額,例如,歐盟排放貿(mào)易系統(tǒng)(euets)的“歐盟排放配額”(european union allowances,euas)、《京都議定書》中的分配額度(aau)。二是項目型交易(project-based transactions),是指因進(jìn)行減排項目所產(chǎn)生的減排單位的交易,通常以期貨方式預(yù)先買賣,例如,清潔發(fā)展機(jī)制(cdm)下的“排放減量權(quán)證”、聯(lián)合履行機(jī)制(ji)下的“排放減量單位”,主要是通過發(fā)達(dá)國家與發(fā)展

五、 結(jié)論

低碳經(jīng)濟(jì)中存在著多邊外部性,解決這些外部性問題的辦法一是政府干預(yù),二是碳交易。在信息完全的假設(shè)前提下,無論政府采用哪種規(guī)制方式,都可以達(dá)到社會最優(yōu)的排碳水平。而在碳交易中,無論產(chǎn)權(quán)如何界定,通過相應(yīng)的機(jī)制設(shè)計,碳交易也可以達(dá)到低碳經(jīng)濟(jì)的福利最優(yōu)。因此,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析,只要有合理的制度安排,碳排放是可以通過政府干預(yù)或者碳交易的市場機(jī)制達(dá)到帕累托最優(yōu)。

但是,在現(xiàn)實世界中的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展涉及的問題非常復(fù)雜,各個經(jīng)濟(jì)單位之間存在著信息不對稱,國際上國與國各利益集團(tuán)之間的博弈復(fù)雜多變,國內(nèi)各種利益集團(tuán)的利益分配和博弈也是很難協(xié)調(diào),我們可以進(jìn)一步用不完全信息或者不完全合同的理論來研究低碳經(jīng)濟(jì)中排碳量的次優(yōu)解。由于上述情況的存在也會加大低碳經(jīng)濟(jì)的交易成本,產(chǎn)權(quán)界定更加困難,因此低碳經(jīng)濟(jì)中存在政府直接干預(yù)和產(chǎn)權(quán)交易兩種機(jī)制并存的混合形式?？扑?coarse,1960)也指出,在交易成本大于零的情況下,由于考慮到政府干預(yù)的成本可能會低于社會交易成本,因此,政府選擇某個最優(yōu)的初始產(chǎn)權(quán)安排,就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善;并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權(quán)利安排下通過交易所實現(xiàn)的福利改善,“在某種意義上,政府是一個超級企業(yè)(但不是一種非常特殊的企業(yè)),因為它能通過行政決定影響生產(chǎn)要素的使用”。因此,隨著低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,國與國之交流與協(xié)調(diào)加深,碳規(guī)制政策與戰(zhàn)略構(gòu)想也將會發(fā)揮更加重要的作用,建立一個信息透明的碳交易國際市場將是今后發(fā)展的重要趨勢。

參考文獻(xiàn):

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篇2

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；創(chuàng)新驅(qū)動；新興產(chǎn)業(yè)

作者簡介：洪銀興，男，南京大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，從事宏觀經(jīng)濟(jì)研究。

中圖分類號：F069.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-7504（2014）01-0057-06

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式階段。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主攻方向。其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中心任務(wù)。市場和創(chuàng)新將成為現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的兩大杠桿。

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級新起點

在當(dāng)前階段研究中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要明確經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新起點。中國GDP的總量達(dá)到世界第二。制約中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素由經(jīng)濟(jì)總量轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在這個新起點上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的著力點需要由速度轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)。從現(xiàn)在起我國的經(jīng)濟(jì)增長速度將結(jié)束持續(xù)多年的10%左右的高速增長期，轉(zhuǎn)向8%左右的中高速增長期。增長速度減緩固然有外部市場的原因，但更應(yīng)看作是主動調(diào)整。這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整給長期的穩(wěn)增長提供的機(jī)會。

過去人們特別重視企業(yè)競爭力，這是需要通過改革和企業(yè)制度創(chuàng)新來解決的問題。發(fā)展的實踐證明，產(chǎn)業(yè)競爭力比企業(yè)競爭力更重要。就如波特所說的，競爭力以產(chǎn)業(yè)為度量單位。對企業(yè)來說，產(chǎn)業(yè)的機(jī)會與威脅決定了競爭環(huán)境。這種環(huán)境既伴隨著風(fēng)險，又隱含著回報。一個企業(yè)的競爭戰(zhàn)略目標(biāo)在于使公司在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部處于最佳定位。對國家來說，國家的競爭力在于其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級的能力。一個國家和地區(qū)的競爭優(yōu)勢，最為重要的是發(fā)展該時代處于領(lǐng)先地位的新興產(chǎn)業(yè)，特別是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更新，形成具有自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。[1]

國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化直接決定我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的方向。第一，在我國GDP總量達(dá)到世界第二的同時，我國的人均GDP 2011年達(dá)35083元（約5432美元），標(biāo)志著我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)入中等收入國家行列。這意味著我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)該由原來的低收入國家水平向中等收入國家發(fā)展水平提升。第二，2011年，我國的農(nóng)業(yè)比重降到10.1%；工業(yè)比重達(dá)46.8%；與此同時，城市化率達(dá)到51.27%。這意味著中國已經(jīng)從農(nóng)業(yè)國變?yōu)楣I(yè)國，并且進(jìn)入城市化中期。這意味著我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有了新興工業(yè)國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，進(jìn)一步的發(fā)展就是建立以城市為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，服務(wù)業(yè)的作用相應(yīng)凸顯。

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要有全球視野。就像過去把世界分為三個世界一樣，全球經(jīng)濟(jì)格局就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征也可分為三種類型國家：一類是消費和服務(wù)主導(dǎo)型國家，以美國為代表，這類國家又富又強(qiáng)，但面臨就業(yè)壓力；一類是制造業(yè)和出口主導(dǎo)型國家，這類國家經(jīng)濟(jì)體大，就業(yè)充分，但不富不強(qiáng)；一類是資源型國家，其中有的是石油輸出國，富而不強(qiáng)，有的國家則十分貧困。2008年世界金融危機(jī)爆發(fā)后，全球經(jīng)濟(jì)格局都發(fā)生轉(zhuǎn)型：消費和服務(wù)型國家針對就業(yè)問題，趨向發(fā)展制造業(yè)和出口。特別說一下美國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。美國在2008年金融危機(jī)以后，為了解決其就業(yè)壓力先后推出三大舉施：一是要求出口5年翻一番，目標(biāo)是創(chuàng)造200萬個就業(yè)崗位，主要措施有：逼貿(mào)易剩余國提高匯率，為其出口騰出市場；放松對高科技產(chǎn)品的出口管制。二是再工業(yè)化。過去美國為了降低成本實施去工業(yè)化。現(xiàn)在提出再工業(yè)化，依靠制造業(yè)來吸納就業(yè)人口，主要措施有：大力發(fā)展自動化和精細(xì)化，以節(jié)約勞動成本，通過技術(shù)突破（如頁巖氣）降低燃料和原材料價格，支持國內(nèi)制造業(yè)朝高科技方向發(fā)展，吸引高科技企業(yè)回流。三是發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，開發(fā)新能源，使綠色產(chǎn)業(yè)成為支柱產(chǎn)業(yè)。制造業(yè)和出口型國家針對大而不富問題，趨向消費拉動和發(fā)展服務(wù)業(yè)（尤其是金融）；資源型國家減輕對外國的依賴性，傾向發(fā)展制造業(yè)。

很顯然，世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型共同的取向是發(fā)展制造業(yè)和擴(kuò)大出口。這種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型對我國這樣的制造業(yè)和出口主導(dǎo)型國家的影響是巨大的。首先，國際市場競爭壓力加大，制造業(yè)產(chǎn)品的國際產(chǎn)能過剩也在進(jìn)一步凸現(xiàn)，更不用說發(fā)達(dá)國家出口的制造業(yè)產(chǎn)品科技含量更高、附加值更大了。其次是制造業(yè)的國際資源供給環(huán)境進(jìn)一步惡化。各個國家都在發(fā)展制造業(yè)，國際資源供給不僅不足而且價格飆升，這對制造業(yè)大國的影響巨大，同時也在倒逼中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。

長期以來一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安排有比較利益之說，也就是按照資源稟賦的比較優(yōu)勢安排產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。按此學(xué)說，我國基本上是發(fā)展勞動密集和土地、環(huán)境資源密集的產(chǎn)業(yè)，即使是利用外資的高科技產(chǎn)業(yè)也是主要利用我國勞動、土地和環(huán)境資源的環(huán)節(jié)。這種產(chǎn)業(yè)分工雖然能夠在國際貿(mào)易中獲取一定的貿(mào)易利益，但凍結(jié)與發(fā)達(dá)國家的差距。當(dāng)我國進(jìn)入世界第二大經(jīng)濟(jì)體，并達(dá)到中等收入國家發(fā)展水平后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)定位就要由比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)向競爭優(yōu)勢，需要通過產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新培育產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。其目標(biāo)就是波特所強(qiáng)調(diào)的“一國產(chǎn)業(yè)是否擁有可與世界級競爭對手較勁的競爭優(yōu)勢”（波特，1996）。如果還要使用比較優(yōu)勢的概念，決不是指資源稟賦的比較優(yōu)勢，而是比較競爭優(yōu)勢。按此要求，我國的經(jīng)濟(jì)開放不是單純要求參與國際分工，而是服從于提升自己的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢利用國際資源，把技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新作為思考的重點。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略重點

根據(jù)十的部署，我國當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的方向涉及三個方面：一是推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)健康發(fā)展；二是加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；三是推動服務(wù)業(yè)特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展壯大。對其必要性，可分服務(wù)業(yè)和制造業(yè)兩個方面來說明。

我國服務(wù)業(yè)的問題主要有三個：一是服務(wù)業(yè)比重太低，2011年三次產(chǎn)業(yè)構(gòu)成比重分別是：第一產(chǎn)業(yè)10.1%，第二產(chǎn)業(yè)46.8%，第三產(chǎn)業(yè)43.1%。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有明顯的低收入國家特征。主要表現(xiàn)是服務(wù)業(yè)比重明顯低于中等收入國家水平（50%），更低于高收入國家水平（70%），連我國臺灣地區(qū)都達(dá)到了68.5%。二是服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)具有低收入國家特征，表現(xiàn)為生產(chǎn)業(yè)太落后。三是國際服務(wù)貿(mào)易比重太低。

制造業(yè)的結(jié)構(gòu)性問題主要有以下三個：

一是產(chǎn)能過剩嚴(yán)重。這是長期追求GDP的發(fā)展方式所導(dǎo)致的。尤其是在水泥、鋼材、玻璃等傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域。產(chǎn)能過剩造成競爭費用太高，資源的浪費嚴(yán)重。再加上能源原材料成本不斷上升，造成了高產(chǎn)值低收入的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

二是制造業(yè)水平低。盡管我們的制造業(yè)產(chǎn)量名列世界前茅，有的處于第一位，有的處于第二位，但是國際競爭力不強(qiáng)。第一，科技含量和檔次低，美國在飛機(jī)制造、特種工業(yè)材料、醫(yī)療設(shè)備、生物技術(shù)等高科技領(lǐng)域占有更大份額，而我們是在紡織、服裝、化工、家用電器等低科技領(lǐng)域占有更大份額。第二，制造業(yè)產(chǎn)品中，“中國創(chuàng)造”部分少，品牌也是用外國的多，這意味著中國制造業(yè)處于價值鏈的低端，附加價值不高。

三是高耗能、高污染。能源、資源、環(huán)境供給不夠持續(xù)，增長效益低。據(jù)2009年數(shù)據(jù)，GDP占世界比重，我國為8.6%，美國為24.3%，日本為8.7%；消耗的世界煤炭，我國為46.9%，美國為15.2%，日本為3.3%；消耗的世界石油，我國為10.4%，美國為21.7%，日本為5.1%。就國內(nèi)資源來說，人均耕地為世界平均水平的40%，人均淡水資源占有量為世界平均水平的25%，人均石油、天然氣可采儲量為世界平均水平的7%。這一方面說明，我們的人均供地水平、人均淡水資源、人均石油天然氣開采量等都是低于世界平均水平的。國內(nèi)資源也無力支撐高資源占用和消耗的制造業(yè)。另一方面從統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看到，我們的GDP占世界比重并不很高，但我們消耗的煤炭、石油占的份額卻很大，按照我國目前的能源消耗水平，我國的GDP如果要達(dá)到美國水平，全世界的石油和煤炭都給我國消耗都不夠。或者說，如果按照目前的這種模式發(fā)展的話，全世界的資源都給中國都不夠用。

過去，我國以制造業(yè)為主的結(jié)構(gòu)之所以能夠支撐較長時期的發(fā)展，主要靠的是國際市場和國際資源?，F(xiàn)在以制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭力明顯下降，世界性危機(jī)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型又導(dǎo)致國際市場產(chǎn)能過剩，國際市場競爭過度又導(dǎo)致保護(hù)主義越來越嚴(yán)重，中國制造品頻繁遇到各種方式的打壓和懲罰，資源和環(huán)境的壓力也造成了制造業(yè)增長的極限。這意味著，在當(dāng)前的國際經(jīng)濟(jì)背景下，我國經(jīng)濟(jì)長期增長的引擎由外轉(zhuǎn)內(nèi)，也就是擴(kuò)大內(nèi)需成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略基點。與此相應(yīng)，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也應(yīng)該由外需型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)為內(nèi)需型結(jié)構(gòu)。外需型結(jié)構(gòu)指的是以參與國際分工為目標(biāo)的結(jié)構(gòu)，內(nèi)需型結(jié)構(gòu)指的是以國內(nèi)發(fā)展為目標(biāo)的結(jié)構(gòu)。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)真正建立在質(zhì)量和效益的基礎(chǔ)上，更有競爭力，更可持續(xù)。具體表現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多地依靠現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)帶動。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

在工業(yè)化和城市化進(jìn)入中期階段后，內(nèi)需型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要特征是服務(wù)業(yè)尤其是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的快速增長。其原因主要有兩個方面。首先，客觀規(guī)律是在工業(yè)化進(jìn)入中后期時，服務(wù)業(yè)增長更快，服務(wù)貿(mào)易較產(chǎn)品貿(mào)易增長更快。服務(wù)業(yè)特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展?jié)摿驮鲋悼臻g大于制造業(yè)?！拔⑿η€”也表明，服務(wù)環(huán)節(jié)的附加值明顯高于制造環(huán)節(jié)的附加值。其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展由投資拉動轉(zhuǎn)向消費拉動依托服務(wù)業(yè)的發(fā)展。服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的明顯區(qū)別是：制造業(yè)的生產(chǎn)地點可以與其市場也就是與消費地點分開；服務(wù)業(yè)則不同，其服務(wù)與消費在地點上不可分離。哪里的消費需求旺，服務(wù)網(wǎng)點就到哪里去；反過來，服務(wù)網(wǎng)絡(luò)到哪里，哪里的消費就會熱起來。最為明顯的是當(dāng)前的信息消費熱就是同信息服務(wù)熱相互促進(jìn)的。我們現(xiàn)在正在討論現(xiàn)代化指標(biāo)，現(xiàn)代化的許多社會發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)都要依靠服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

服務(wù)業(yè)本身也有個轉(zhuǎn)型升級的問題。相對于傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是適應(yīng)現(xiàn)代人和現(xiàn)代城市發(fā)展的需求，而產(chǎn)生和發(fā)展起來的具有高技術(shù)含量和高文化含量的服務(wù)業(yè)。金融服務(wù)、科技服務(wù)、文化服務(wù)、國際商務(wù)、信息服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動作用越來越明顯。服務(wù)業(yè)的技術(shù)手段也在升級，突出表現(xiàn)是電商對傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的挑戰(zhàn)。電子商務(wù)已占零售總額的20%～30%，在年輕人中占50%，而且，電子商務(wù)也正在以“支付寶”之類的方式進(jìn)入金融領(lǐng)域。

當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略重點與生態(tài)文明建設(shè)相關(guān)。面對工業(yè)化初中期階段產(chǎn)生的生態(tài)和環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞的現(xiàn)狀，推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展的前提是在源頭上扭轉(zhuǎn)生態(tài)環(huán)境惡化趨勢，源頭就是空間格局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式和生活方式。其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最為突出。根據(jù)生態(tài)文明建設(shè)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就需要創(chuàng)新綠色產(chǎn)業(yè)，淘汰高耗能、高排放產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)新的綠色產(chǎn)業(yè)，不僅是指節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，還包括替代化石能源的新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等，這些都屬于現(xiàn)階段世界各國都在創(chuàng)新和發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

面對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略方向，現(xiàn)階段調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能走傳統(tǒng)的調(diào)整投資結(jié)構(gòu)的計劃方式。創(chuàng)新和市場是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的兩個杠桿。其中市場調(diào)節(jié)特別重要。從理論上講，結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場作用機(jī)制主要是兩個：一是市場選擇，二是優(yōu)勝劣汰。只要政府不干預(yù)市場的這兩個作用，只要政府不保護(hù)落后，我國長期存在的過剩產(chǎn)能就能被市場所淘汰。

三、創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依賴于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。人們對這場世界性危機(jī)以后即將迎來新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)形成共識，但對這一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命屬于第幾次有不同的表述，有的認(rèn)為是第六次，有的認(rèn)為是第四次。產(chǎn)生分歧的原因在于歷史上發(fā)生的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的時間和次數(shù)并不總是重合的，科技革命的次數(shù)多于產(chǎn)業(yè)革命的次數(shù)。但不管怎么說，正在進(jìn)行和即將到來的科技和產(chǎn)業(yè)革命一定是結(jié)合在一起的。

如果說前幾次科技和產(chǎn)業(yè)革命分別著力于解決機(jī)器代替人手，電腦代替人腦的話，那這次科技和產(chǎn)業(yè)革命則是破解人類持續(xù)發(fā)展與自然資源供給及生態(tài)環(huán)境承載之間的激烈矛盾，解決人類自身的生存和可持續(xù)發(fā)展問題，涉及能源、生命科學(xué)和技術(shù)問題。就如國家自然科學(xué)一等獎獲得者閔乃本院士所描述的：以電流為信息載體的集成電路將于2016年達(dá)到技術(shù)極限，2019年達(dá)到物理極限，人類必須發(fā)展新一代信息載體和信息產(chǎn)業(yè)；人類生產(chǎn)和生活所依賴的化石能源已面臨枯竭，溫室氣體大量排放危及人類自身安全。人類必須發(fā)展為生產(chǎn)生活提供廉價電力的新能源，提供代替石油的新一代燃料和高密度儲能的材料、器件和技術(shù)。[2]人類必須發(fā)展生物技術(shù)與產(chǎn)業(yè)，以確保人類的溫飽、健康與生存。與此相關(guān)的新興產(chǎn)業(yè)就涉及：新一代信息技術(shù)、新能源、節(jié)能環(huán)保、新材料、生物技術(shù)、生物醫(yī)藥等。

在現(xiàn)實中，自世界金融危機(jī)爆發(fā)以來各國都在著力推進(jìn)和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，美國著力發(fā)展新能源、生物醫(yī)藥（干細(xì)胞）、航天航空和寬帶網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。日本著力發(fā)展新能源、新型汽車、低碳技術(shù)、醫(yī)療技術(shù)和信息技術(shù)。歐盟國家著力發(fā)展綠色技術(shù)、低碳技術(shù)和新能源汽車技術(shù)。巴西、墨西哥等發(fā)展中國家著力發(fā)展新能源和綠色環(huán)保技術(shù)。

可見，新科技和產(chǎn)業(yè)革命以創(chuàng)新知識密集產(chǎn)業(yè)和綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)為標(biāo)志。由此催生的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是新興科技和新興產(chǎn)業(yè)的深度融合，既代表著科技創(chuàng)新的方向，也代表著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。我國過去幾次科技和產(chǎn)業(yè)革命都沒有能夠趕上，失去了機(jī)會。這次再也不能與新科技革命失之交臂。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基本上都是制造業(yè)。這對我國這樣的制造業(yè)大國有特別的意義。過去中國的制造業(yè)由于科技水平的原因，在世界上只能在價值鏈的低端跟著走，即使是技術(shù)創(chuàng)新也只能是以引進(jìn)和模仿的方式進(jìn)行跟隨創(chuàng)新?，F(xiàn)在我們的經(jīng)濟(jì)總量達(dá)到世界第二，制造業(yè)規(guī)模也在世界上領(lǐng)先了。這個時候就要領(lǐng)著走了，需要在世界范圍內(nèi)由跟隨轉(zhuǎn)向領(lǐng)跑，要領(lǐng)著走就要創(chuàng)新，靠研發(fā)來進(jìn)入價值鏈的高端，也就是需要提高高科技產(chǎn)品和創(chuàng)新產(chǎn)品的全球份額，增加具有國際品牌的“中國創(chuàng)造”產(chǎn)品和技術(shù)的數(shù)量。尤其是在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有中國創(chuàng)造的份額，甚至在某些領(lǐng)域占領(lǐng)世界科技和產(chǎn)業(yè)制高點。

在全球化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化的時代，我們國家同發(fā)達(dá)國家已經(jīng)站在同一個創(chuàng)新起跑線上，現(xiàn)在的關(guān)鍵就是要看產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，美國、日本、歐洲這些國家所發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，同樣也是我們所要發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，你在搞新能源，我也搞新能源，你搞生物醫(yī)藥，我也搞生物醫(yī)藥，大家都在同一個創(chuàng)新起跑線上。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者庫茲涅茨講了一個觀點：“科技和產(chǎn)業(yè)的時代劃分是以許多國家所共有的創(chuàng)造發(fā)明為依據(jù)的，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的一條特殊真理。”前段時間，全世界都在搞信息化，現(xiàn)在全世界都在搞生物醫(yī)藥、生物技術(shù)、新能源，這都是我們要做的。

我國前不久確定的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車。這些同世界科技和產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展方向是一致的。需要進(jìn)一步指出的是，世界科技發(fā)展日新月異，我國科技創(chuàng)新的謀劃和創(chuàng)新的速度要緊緊跟上。就如近年來創(chuàng)新的3D打印技術(shù)對中國制造業(yè)大國是新的挑戰(zhàn)。中國制造業(yè)國際競爭優(yōu)勢主要在于勞動力資源豐富并相對便宜。3D打印技術(shù)的產(chǎn)生就使制造業(yè)技術(shù)從設(shè)計到模具，到車、鉗、刨等工序都被替代，而且更加精細(xì)。這樣一來，我國制造業(yè)的國際競爭優(yōu)勢將消失。這意味著我國的科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新將更為緊迫。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實際上是培育國際競爭中的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。所謂產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，是指“一國產(chǎn)業(yè)是否擁有可與世界級競爭對手較勁的競爭優(yōu)勢” （波特，1996）。這就明確了科技創(chuàng)新的方向和著力點。一方面，科技創(chuàng)新要與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新結(jié)合，瞄準(zhǔn)現(xiàn)時代產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，加快高科技產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。另一方面，科技界與產(chǎn)業(yè)界結(jié)合，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，解決好創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的重大科學(xué)問題。再一方面，以科學(xué)研究的國際化實現(xiàn)開放式創(chuàng)新。創(chuàng)新沒有國界。創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入國際前沿的前提是科學(xué)研究進(jìn)入國際前沿?？萍既瞬诺膰H流動、信息通過互聯(lián)網(wǎng)的流動、科學(xué)研究的國際合作，可以沖破各種技術(shù)流動的壁壘，使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新得到國際最新科技成果的支持。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新的成果，其成長不可能一帆風(fēng)順，需要不間斷的創(chuàng)新。這也是新興產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵性問題。我國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到的“滑鐵盧”就說明了這一點。一般說來，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長的生態(tài)環(huán)境涉及三大需求：一是科技需求，掌握當(dāng)今世界最為高端的科學(xué)技術(shù)；二是市場需求，其產(chǎn)品為市場所接受，實現(xiàn)其價值；三是財務(wù)需求，其投入、成本和規(guī)模等因素影響財務(wù)和利潤的核算。目前阻礙戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長的因素或者說支持其成長的路徑主要有以下三個。

一是新產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題。一個新產(chǎn)業(yè)一被重視便一哄而上，重復(fù)建設(shè)，重復(fù)投資，在市場上就是過度競爭。解決這個問題的途徑就是在制度安排和計劃安排上克服重復(fù)、分散投資，實現(xiàn)優(yōu)勢集中，并且從研發(fā)到制造再到采用形成產(chǎn)業(yè)鏈，達(dá)到范圍經(jīng)濟(jì)。這是產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新。

二是新產(chǎn)業(yè)的市場問題。新產(chǎn)業(yè)的生命在市場，尤其是其初期階段。光伏等產(chǎn)業(yè)一開始就把市場定位在國外，95%以上的市場在國外，受制于人。其受保護(hù)主義打擊是必然的。因此，對新興的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，其內(nèi)需市場是首要的，不能只是依靠外需。政府對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的扶持首先是市場扶持，也就是消費拉動。這是市場創(chuàng)新。

三是新產(chǎn)業(yè)的成本控制問題。[3]新產(chǎn)業(yè)成長的初期階段普遍遇到的問題是成本太高，價格處于高位，市場一時難以接受。由此產(chǎn)生的財務(wù)壓力會使新產(chǎn)業(yè)半途而廢。降低新產(chǎn)業(yè)成本的路徑主要在兩方面：一是進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新降低成本的新技術(shù)、新材料。二是政府對新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)給予必要的補(bǔ)償和投入，同時也要對新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品使用者所產(chǎn)生的沉沒成本給予必要的補(bǔ)償。例如原先使用化石能源的企業(yè)現(xiàn)在使用新能源，其與化石能源相關(guān)的設(shè)備不能再使用了，這就是沉沒成本。

對于面廣量大的傳統(tǒng)制造業(yè)來說，也有個在創(chuàng)新中提升的問題。根據(jù)熊彼特的界定，創(chuàng)新就是創(chuàng)造性毀滅。傳統(tǒng)制造業(yè)不創(chuàng)新就要被毀滅，因此其創(chuàng)新更為緊迫。其創(chuàng)新路徑主要有以下三個方面。

首先是傳統(tǒng)制造業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。目前大部分新興產(chǎn)業(yè)不是在傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)中產(chǎn)生的，也就是另起爐灶的。有的是科技創(chuàng)新所孵化的科技企業(yè)發(fā)展而成的，有的是依靠新投資發(fā)展起來的。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)有技術(shù)改造動力，但沒有創(chuàng)新新產(chǎn)業(yè)的動力。例如新能源產(chǎn)業(yè)不是在現(xiàn)有的化石能源企業(yè)中產(chǎn)生的。究其原因，除了創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)成本和風(fēng)險大外，主要是傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)阻礙對自身的替代性競爭，產(chǎn)生替代性新產(chǎn)業(yè)后形成的沉沒成本，成為其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的阻力。實際上，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)是最為有效的。一方面技術(shù)上相通，技術(shù)上轉(zhuǎn)型方便。另一方面市場渠道已經(jīng)存在，市場轉(zhuǎn)型的阻力小。因此傳統(tǒng)制造業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的總體財務(wù)成本小，市場風(fēng)險小。IBM從電子信息產(chǎn)業(yè)向軟件服務(wù)業(yè)升級就是非常成功的例子。關(guān)鍵是傳統(tǒng)制造業(yè)真正感受到市場競爭的壓力。

其次是傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。依靠研發(fā)和采用新技術(shù)，一方面實現(xiàn)產(chǎn)品升級，例如重化工業(yè)向生產(chǎn)新能源、新材料產(chǎn)品升級；另一方面進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈，如裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)向新能源的裝備制造；再一方面與信息化深度融合，采用新產(chǎn)業(yè)技術(shù)，實現(xiàn)高端（高科技）、高效（高附加值）、低碳、低能源消耗。這樣，傳統(tǒng)制造業(yè)就能在創(chuàng)新中得到生存和發(fā)展。

最后講一下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的組織問題。結(jié)構(gòu)調(diào)整本來就是市場要做的事，市場能做的事要盡可能交給市場，政府不要包下來，市場的作用就是優(yōu)勝劣汰、市場選擇。尤其是依靠市場淘汰落后產(chǎn)能，依靠市場形成創(chuàng)新的壓力。當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不能只丟給市場，政府還是要發(fā)揮作用，政府的作用是什么？是支持創(chuàng)新，尤其是更多地支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

參 考 文 獻(xiàn)

[1] 洪銀興：《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與新增長周期》，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2009年第10期.

[2] 洪銀興，蔡昉，劉偉，楊瑞龍：《中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家年度論壇專家演講稿（二）》，載《當(dāng)代財經(jīng)》2010年第2期.

[3] 洪銀興：《迎接新增長周期：發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)》，載《學(xué)術(shù)月刊》2010年第1期.

Direction and Impetus in Industrial Structure

Transformation and Upgrading

HONG Yin-xing

（Business College， Nanjing University， Nanjing， Jiangsu 210093， China）