導(dǎo)語：城市非法交易場所清理整頓工作方案一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、總體要求

充分認(rèn)識此次清理整頓工作的重要性，采取切實措施清理整頓非法交易場所，構(gòu)建長效工作機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化防范金融風(fēng)險，保護(hù)投資合法權(quán)益，凈化要素市場發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展。

二、工作原則

（一）屬地負(fù)責(zé)、分工協(xié)作。各轄市、區(qū)根據(jù)屬地管理原則，結(jié)合實際制定工作方案，認(rèn)真組織實施。市公安、工商、銀監(jiān)、人行、通信管理等有關(guān)單位按照部門職責(zé)，對清理整頓工作提供支持和指導(dǎo)，確保本次清理整頓工作取得實效。

（二）積極穩(wěn)妥、分類指導(dǎo)。在清理整頓工作中，要根據(jù)各類交易場所的不同情況加強(qiáng)分類指導(dǎo)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)。對各類交易場所要全面摸清情況，做好調(diào)查分析工作，制訂具體解決措施，實行“一案一策”，避免“一刀切”。

（三）規(guī)范監(jiān)管、促進(jìn)發(fā)展。既要取締非法交易場所，打擊違法交易，糾正違規(guī)行為，又要進(jìn)一步明確監(jiān)管主體與監(jiān)管責(zé)任，促進(jìn)交易場所依法規(guī)范發(fā)展。同時積極培育金融要素市場，推動多層次資本市場健康發(fā)展。

三、清理范圍

本次清理整頓的范圍是指在我市從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的各類交易平臺，包括省、市外交易場所在我市設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。清理整頓對象不以交易場所的名稱為界定標(biāo)準(zhǔn)，對于名稱中雖未使用交易場所字樣，但實際上從事權(quán)益類、大宗商品和其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，一并列入清理整頓范圍。清理整頓對象的具體表現(xiàn)包括：

一是未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的交易場所。自國發(fā)〔2011〕38號文件下發(fā)以來，未經(jīng)省人民政府金融工作辦公室（簡稱“省金融辦”）和市人民政府金融工作辦公室（簡稱“市金融辦”）批準(zhǔn)，在我市擅自設(shè)立的各類交易場所。

二是未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。自國發(fā)〔2011〕38號文件下發(fā)以來，未經(jīng)省、市金融辦批準(zhǔn)，市內(nèi)各類交易場所擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)以及省、市外交易場所在我市擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

三是在省、市外注冊但實際運(yùn)營地在我市的交易場所。部分交易場所為了逃避監(jiān)管，采取省、市外注冊，市內(nèi)經(jīng)營的形式，按照國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件精神，將該類交易場所列入清理整頓范疇。

四是未經(jīng)批準(zhǔn)違規(guī)開展業(yè)務(wù)的交易場所。包括但不限于未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱、注冊資本金、營業(yè)地址及法定代表人，未經(jīng)批準(zhǔn)新增交易品種，未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行股權(quán)變更、分立、合并等行為。

四、實施步驟

（一）排查甄別階段。各轄市、區(qū)要根據(jù)屬地管理原則，對本地區(qū)的各類交易場所進(jìn)行全方位摸底調(diào)查，重點摸查其是否依法設(shè)立，交易品種、交易方式等是否違反規(guī)定等。摸查情況于8月25日前由各轄市、區(qū)匯總后報市金融辦。

（二）現(xiàn)場檢查階段。各轄市、區(qū)根據(jù)排查匯總情況，組織金融、工商、公安、商務(wù)、銀監(jiān)、人民銀行等部門成立檢查組，確定現(xiàn)場檢查方案，并實施現(xiàn)場檢查。此項工作于9月3日前完成，并將檢查情況書面報市金融辦，市金融辦匯總報送省金融辦。

（三）分類處置階段。市金融辦根據(jù)各地排查、檢查情況開展抽查驗收，并對違規(guī)交易場所進(jìn)行分類處置，提請省金融辦對違規(guī)場所進(jìn)行關(guān)閉、整改和規(guī)范。對于拒不整改、無正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)非法經(jīng)營的交易場所，提請省金融辦堅決予以關(guān)閉或取締。對涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。此項工作于9月30日前完成。