導(dǎo)語：新型研發(fā)機構(gòu)的外部治理策略一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：新型研發(fā)機構(gòu)是我國為深化科技體制改革而建立的一種新型科技創(chuàng)新組織，是推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新引擎，是國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，加強國家層面的外部治理，對推動新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。該文通過分析新型研發(fā)機構(gòu)的概念和內(nèi)涵、形成內(nèi)因、發(fā)展現(xiàn)狀、面臨的問題，從明確概念和定位、打通晉升“國家隊”的發(fā)展通道、全面規(guī)劃和統(tǒng)籌布局、強化復(fù)合型人才培養(yǎng)責(zé)任四個方面提出推動新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的建議。

關(guān)鍵詞：新型研發(fā)機構(gòu)；高質(zhì)量發(fā)展；國家技術(shù)創(chuàng)新體系；治理

新型研發(fā)機構(gòu)在“十三五”期間發(fā)展勢頭迅猛，數(shù)量激增，已成為國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分。新型研發(fā)機構(gòu)雖然發(fā)展快、數(shù)量多，但規(guī)模、質(zhì)量卻參差不齊，發(fā)展水平總體不高，實力頂尖的研發(fā)機構(gòu)寥寥可數(shù)，多數(shù)尚處在邊建設(shè)邊摸索的階段。為實現(xiàn)我國新型研發(fā)機構(gòu)的高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，提升我國技術(shù)創(chuàng)新體系整體效能，本文提出完善新型研發(fā)機構(gòu)外部治理的幾點策略建議。

1新型研發(fā)機構(gòu)的概念和內(nèi)涵

新型研發(fā)機構(gòu)的概念于2013年提出，“新型”相對于傳統(tǒng)科研機構(gòu)而言，寓意著這類機構(gòu)肩負(fù)著科技體制改革、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的使命，“研發(fā)”包括研究和開發(fā)，體現(xiàn)了這類機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)，“機構(gòu)”限定了獨立法人的身份[1]?！靶滦脱邪l(fā)機構(gòu)”因較為準(zhǔn)確且靈活的解釋性而被廣泛使用，但其定義及范疇并沒有法律文件給予統(tǒng)一規(guī)定，各省市（包括自治區(qū)、直轄市）建設(shè)的實驗室、研究院，如廣東省實驗室、北京協(xié)同創(chuàng)新研究院等，均具備新型研發(fā)機構(gòu)的屬性。2019年，科技部發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，首次從國家層面對新型研發(fā)機構(gòu)的定義給予統(tǒng)一規(guī)定。從1996年第一家新型研發(fā)機構(gòu)誕生[2]至今，從“四不像”[3]的粗略描述到如今較為精準(zhǔn)的特征刻畫，經(jīng)過二十多年的發(fā)展，新型研發(fā)機構(gòu)的概念與內(nèi)涵逐漸統(tǒng)一，即以產(chǎn)學(xué)研合作為內(nèi)核，集“科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展”于一體的新型研發(fā)組織模式，具有投資主體多元化、治理模式現(xiàn)代化、運行機制市場化以及公益性和開放性等特征[4]。

2新型研發(fā)機構(gòu)的形成內(nèi)因

2.1科教資源匱乏地區(qū)科技創(chuàng)新的原始契機

不同于傳統(tǒng)科研機構(gòu)由中央頂層設(shè)計、布局和建設(shè)的模式，我國新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)起于科技體制改革大背景下深圳市的先行先試[5]。20世紀(jì)80年代初，深圳充分發(fā)揮毗鄰香港的優(yōu)勢，實現(xiàn)了早期深圳經(jīng)濟特區(qū)的飛速發(fā)展，但在20世紀(jì)90年代初，支撐深圳市經(jīng)濟發(fā)展的加工貿(mào)易出現(xiàn)嚴(yán)重滑坡，面臨產(chǎn)業(yè)升級困境[6]。1992年，黨的十四大召開，推動中國全面對外開放，1995年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》，提出了科技工作應(yīng)面向國民經(jīng)濟建設(shè)。鑒于科教資源匱乏，深圳大膽創(chuàng)新，于1996年聯(lián)合清華大學(xué)成立深圳清華大學(xué)研究院，推動清華大學(xué)科技成果進(jìn)深落地轉(zhuǎn)化，以支撐深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從此開啟了我國新型科研機構(gòu)的嶄新探索。2006年，深圳再次聯(lián)合中科院和香港中文大學(xué)建立中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院。此后，深圳市的做法在廣東省推廣，并被長三角、珠三角、北京等地區(qū)不斷模仿和復(fù)制，直至普及全國。

2.2創(chuàng)新價值鏈連通發(fā)展的必然路徑

從知識創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的創(chuàng)新價值全鏈條，包括從知識到產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售的全過程，并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資金再投入知識創(chuàng)新的良性循環(huán)，關(guān)鍵核心是知識與技術(shù)的流通和轉(zhuǎn)化應(yīng)用[7]。創(chuàng)新價值鏈的貫通要經(jīng)歷兩次“死亡之谷”，從知識創(chuàng)新到成熟技術(shù)、再從成熟技術(shù)到商業(yè)產(chǎn)品之間往往面臨較大的失敗風(fēng)險，形成了基礎(chǔ)研究到實際應(yīng)用之間的鴻溝[8]。知識創(chuàng)造與科學(xué)發(fā)展的不確定性導(dǎo)致知識創(chuàng)新環(huán)節(jié)必須由政府主導(dǎo)、高校院所承載，往往與市場需求存在一定的偏差，而產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)以市場為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體、以利益為驅(qū)動，沒有能力也沒有動力以知識創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)品創(chuàng)新。于是技術(shù)創(chuàng)新就成了最關(guān)鍵也是最薄弱的環(huán)節(jié)，盡管龍頭企業(yè)探索技術(shù)創(chuàng)新以應(yīng)對市場競爭，但往往聚焦于自身的產(chǎn)品升級需求，與存量的知識創(chuàng)新環(huán)節(jié)依舊脫節(jié)。因此，承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新職能和相應(yīng)風(fēng)險的新型研發(fā)機構(gòu)，成為連通創(chuàng)新價值鏈的必然選擇和路徑。

2.3產(chǎn)學(xué)研深度合作的內(nèi)在動因

我國科技體制改革近30年時間里，逐漸形成了以高等院校、科研院所和科技企業(yè)為創(chuàng)新主體的科技支撐體系。在創(chuàng)新價值鏈中各創(chuàng)新主體所承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)和功能均不同，所遵循的規(guī)則和利益訴求也不同，產(chǎn)學(xué)研合作的實質(zhì)是跨越組織邊界，構(gòu)建一個協(xié)同創(chuàng)新的全新網(wǎng)絡(luò)體系，以實現(xiàn)創(chuàng)新要素和資源的有效流動[9]，因此需要一個各合作方以外的組織載體，來實現(xiàn)知識、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)之間的有效對接。新型研發(fā)機構(gòu)不同于傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)，具有獨立法人特征和組織優(yōu)勢，可充當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作三方的協(xié)調(diào)者[10]，解決產(chǎn)學(xué)研合作過程中可能出現(xiàn)的各種問題，以實現(xiàn)組織利益為目標(biāo)，承擔(dān)技術(shù)熟化過程中的風(fēng)險，推動高校院所的科技成果市場化，從市場獲取收益維持自身的運轉(zhuǎn)。

3新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀和外部治理情況

“十三五”期間，新型研發(fā)機構(gòu)呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，截至2020年底，新型研發(fā)機構(gòu)已有2140余家，以廣東、江蘇、湖北、山東領(lǐng)跑[11]。據(jù)不完全統(tǒng)計，全國已有27個省市布局新型研發(fā)機構(gòu)并出臺相關(guān)管理文件，在機制創(chuàng)新、雙創(chuàng)發(fā)展方面進(jìn)行了不同程度的探索。隨著新型研發(fā)機構(gòu)規(guī)模的不斷壯大，這種尋求科技與經(jīng)濟融合的新型組織逐漸掌握了一定的行業(yè)話語權(quán)，并引起全社會的關(guān)注，成為我國科技創(chuàng)新發(fā)展的新生力量。近年來，新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展逐漸受到國家層面的重視，在中央文件中頻頻露頭，成為我國技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分[12]。2015年9月，中辦、國辦出臺《深化科技體制改革實施方案》，將新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展上升到國家層面。2016年5月，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出發(fā)展面向市場的新型研發(fā)機構(gòu)。同年8月，國務(wù)院頒布的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中強調(diào)，培育面向市場的新型研發(fā)機構(gòu)，鼓勵和引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展。此后，新型研發(fā)機構(gòu)首次被寫入2018年政府工作報告中。2021年12月，新修訂的《科技進(jìn)步法》增加了新型研發(fā)機構(gòu)的內(nèi)容，賦予了其法律地位，對其探索給予了肯定。至此，國家對新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展給予了一定的引導(dǎo)，但尚未形成完善的治理體系。

4新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展面臨的問題

當(dāng)前，我國開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程，以實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展為主題，我國新型研發(fā)機構(gòu)迎來了前所未有的新機遇和新挑戰(zhàn)。雖然學(xué)者對新型研發(fā)機構(gòu)進(jìn)行了全方位的、深入的研究，國內(nèi)外的典型案例也為我國新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展提供了良好的借鑒，各省市也在積極探索創(chuàng)新模式和發(fā)展路徑，但實現(xiàn)新型研發(fā)機構(gòu)全面高質(zhì)量發(fā)展，助力地方經(jīng)濟躍升，增強國家創(chuàng)新體系效能，還面臨著一些亟待解決的問題。

4.1總體呈現(xiàn)碎片化發(fā)展格局

雖然2019年科技部發(fā)文從國家層面對新型研發(fā)機構(gòu)的定義給予了規(guī)定，各省市在認(rèn)定新型研發(fā)機構(gòu)時依舊存在范疇和標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的現(xiàn)象，不乏一些省市在申報條件方面設(shè)置偏低或模糊，導(dǎo)致新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量繁多，規(guī)模、水平參差不齊，總體呈現(xiàn)碎片化發(fā)展格局，系統(tǒng)性梳理工作存在困難。學(xué)者對新型研發(fā)機構(gòu)的研究也停留在政策安排、機制創(chuàng)新、內(nèi)部治理等宏觀層面，對全國新型研發(fā)機構(gòu)以投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)的經(jīng)濟效果、社會貢獻(xiàn)等實證分析幾乎空白。因此很難評價其發(fā)展現(xiàn)狀、效果和趨勢，從而精準(zhǔn)提出優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)、提升發(fā)展質(zhì)量的建議。

4.2核心功能定位存在偏差

新型研發(fā)機構(gòu)由市場自發(fā)而起，總體發(fā)展缺乏全國一盤棋的總體規(guī)劃和頂層設(shè)計，各省市對其建設(shè)發(fā)展的相關(guān)制度規(guī)定不統(tǒng)一、引導(dǎo)政策不夠詳盡，導(dǎo)致不同主體[13]建設(shè)的新型研發(fā)機構(gòu)在核心功能定位方面存在一定偏差。既與工業(yè)技術(shù)研究院、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等研發(fā)組織有相似之處，也與眾創(chuàng)空間、孵化器等平臺存在重疊。不與高?！盃幟?，不與企業(yè)“爭利”，同時“頂天”又“立地”的發(fā)展路徑不明確，雖然遍地開花，看似繁榮，但卻與其他各類產(chǎn)學(xué)研平臺缺乏協(xié)作，導(dǎo)致一些領(lǐng)域出現(xiàn)重復(fù)建設(shè)和資源浪費的現(xiàn)象。

4.3重建設(shè)、輕管理問題明顯

新型研發(fā)機構(gòu)是相對傳統(tǒng)科研機構(gòu)在科技創(chuàng)新組織方面的范式變革，具有體制機制新、運行管理新、功能定位新、建設(shè)目標(biāo)新的特點[14]，而在實際建設(shè)中，投資主體往往重建設(shè)、輕管理，導(dǎo)致多數(shù)新型研發(fā)機構(gòu)體制機制創(chuàng)新不足，依舊保留了計劃經(jīng)濟色彩。我國新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)陸續(xù)推進(jìn)、數(shù)量喜人，但可借鑒可推廣的集科研、教育、人才、產(chǎn)業(yè)、金融于一體的成功發(fā)展模式還較少，多數(shù)依靠政府引導(dǎo)資金建設(shè)，且建設(shè)時間較短，還未形成自我造血能力。發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同作用，為企業(yè)提供科技支撐、帶動區(qū)域經(jīng)濟的同時，實現(xiàn)自我發(fā)展，是一項系統(tǒng)性工程，需要政府引導(dǎo)、多主體協(xié)作、多要素保障，仍需在建設(shè)過程中不斷探索。

4.4復(fù)合型人才供給不足

新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展受到復(fù)合型人才匱乏的嚴(yán)重制約。美國國防高級研究計劃局（DefenseAdvancedResearchProjectsAgency，DARPA）模式實施成功的關(guān)鍵是項目經(jīng)理人制[15-16]，德國弗勞恩霍夫協(xié)會、史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的良好發(fā)展得益于德國“雙軌制”教育體系培養(yǎng)的大量應(yīng)用型和技術(shù)性人才[17]。我國新型研發(fā)機構(gòu)作為連通創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的重要載體，對懂技術(shù)、懂市場、懂管理的復(fù)合型人才的需求尤為迫切。高水平的復(fù)合型人才短缺已成為我國新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展壯大的最大瓶頸。一些新型研發(fā)機構(gòu)在探索聯(lián)合高校院所培養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才的同時，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)復(fù)合型人才。2019年，我國提出建立職教高考制度，力圖把“職教高考”打造為與普通高考地位平等的高考[18]，意味著5~10年以后，高水平技術(shù)人才的短缺問題能得到一定程度的緩解。而現(xiàn)階段，新型研發(fā)機構(gòu)對復(fù)合型人才的需求仍需靠自給自足。

5推動新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的外部治理策略

5.1明確新型研發(fā)機構(gòu)的概念和定位

推動國家和法律層面對新型研發(fā)機構(gòu)概念的準(zhǔn)確界定，明確其作為產(chǎn)學(xué)研合作載體，從技術(shù)創(chuàng)新到成果轉(zhuǎn)化、連通創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的功能定位，對于在創(chuàng)新價值鏈中只承載階段職能的研發(fā)機構(gòu)，如只進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化或企業(yè)孵化的研發(fā)機構(gòu)，劃分至產(chǎn)業(yè)研究院或孵化器范疇。加強區(qū)域數(shù)據(jù)采集，推動對全國新型研發(fā)機構(gòu)的系統(tǒng)性梳理工作，以規(guī)模、領(lǐng)域進(jìn)行分類，對新型研發(fā)機構(gòu)開展基于投入產(chǎn)出計量數(shù)據(jù)的績效評估，強化問題導(dǎo)向的診斷式評價，鼓勵學(xué)者以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對其產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟等成效進(jìn)行深入的、穿透式的研究，為發(fā)展具有中國特色的高水平新型研發(fā)機構(gòu)提供策略、理論、數(shù)據(jù)支撐。

5.2全面規(guī)劃，統(tǒng)籌布局

強化上下聯(lián)動、橫向協(xié)同的總體部署，圍繞國家戰(zhàn)略需求，堅持“全國一盤棋”布局高水平新型研發(fā)機構(gòu)。首先，聯(lián)合同領(lǐng)域高水平高校院所，從國家層面自上而下布局建設(shè)“國家隊”，通過新型研發(fā)機構(gòu)補齊產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)短板，在戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域搶占先機。其次，推動各省市基于自身產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)并圍繞新興產(chǎn)業(yè)，研究制定新型研發(fā)機構(gòu)的區(qū)域、領(lǐng)域布局及中長期發(fā)展規(guī)劃，同時完善創(chuàng)新服務(wù)管理與政策體系，加強推動高質(zhì)量發(fā)展的過程管理和分類管理，并建立政府逐步退出機制，促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)自我造血、自我發(fā)展。最后，加強與孵化器、眾創(chuàng)空間等其他科創(chuàng)平臺和載體的資源整合，以“國家隊”為龍頭，發(fā)起同領(lǐng)域內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)聯(lián)盟，推動人才交流、資源共享和技術(shù)共研。

5.3打通晉升“國家隊”的發(fā)展通道

新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展遵循市場化規(guī)律，具有自我調(diào)整和自我凈化的特點。隨著新型研發(fā)機構(gòu)逐漸成為我國技術(shù)創(chuàng)新體系的重要部分，“野蠻生長”要向高質(zhì)量發(fā)展的新階段過渡，順應(yīng)市場規(guī)律的同時，一方面，打通地方建設(shè)的新型研發(fā)機構(gòu)晉升“國家隊”的發(fā)展通道，鼓勵實力強勁的新型研發(fā)機構(gòu)主動擁抱國家戰(zhàn)略，履行國家使命，打造國家戰(zhàn)略科技力量；另一方面，樹立標(biāo)桿典范、加強社會宣傳，強化標(biāo)桿的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，發(fā)揮標(biāo)桿的頭雁效應(yīng)，激勵其他新型研發(fā)機構(gòu)以更高標(biāo)準(zhǔn)加強自我建設(shè)和發(fā)展。

5.4強化新型研發(fā)機構(gòu)培養(yǎng)復(fù)合型人才的責(zé)任

國與國之間的競爭歸根結(jié)底是人才的競爭，既包括創(chuàng)新價值鏈上游的高層次科研人才，也包括創(chuàng)新價值鏈中下游的復(fù)合型人才和企業(yè)家。在我國社會復(fù)合型人才緊缺的現(xiàn)實背景下，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)復(fù)合型人才將為強化區(qū)域科技創(chuàng)新策源提供有力支撐，而具有規(guī)模和體制機制優(yōu)勢的新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)起復(fù)合型人才培養(yǎng)與輸出的重任。因此，要加強政府引導(dǎo)和政策激勵，以雙方自愿、互惠互利的原則，大力促進(jìn)高校院所與新型研發(fā)機構(gòu)在聯(lián)合培養(yǎng)研究生、博士后方面的戰(zhàn)略合作，建立以項目為紐帶的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)模式，加強培養(yǎng)高層次復(fù)合型人才的實踐與探索。對于實力頂尖的新型研發(fā)機構(gòu)，支持其與國外高校、院所和企業(yè)的廣泛合作，構(gòu)建導(dǎo)師共享、學(xué)生共育的人才培養(yǎng)生態(tài)，聯(lián)合打造復(fù)合型人才培養(yǎng)高地。

作者：徐小俊 孫雁 郭昉 單位：國家科技評估中心