一、我國偵查案卷的制度特征

刑事案卷是刑事訴訟中的國家專門機(jī)關(guān)在刑事訴訟過程中對其收集的證據(jù)材料、制作的法律文書等,按照一定的要求裝訂成冊所形成的書面材料。由于刑事訴訟可分為偵查、起訴、審判三個大的階段,刑事案卷亦可相應(yīng)地分為偵查案卷、起訴案卷和審判案卷。偵查案卷是偵查機(jī)關(guān)在刑事審判前階段就整個偵查過程和所收集的證據(jù)情況所作的書面記錄。①從構(gòu)成上看,偵查案卷以偵查機(jī)關(guān)從立案開始到偵查終結(jié)期間所作的記錄為主。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段也有可能對部分證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實,并將調(diào)查核實情況予以記錄,作為散頁證據(jù)材料附入案卷。此外,對檢察機(jī)關(guān)審查起訴后退回補(bǔ)充偵查的案件,偵查機(jī)關(guān)也會將其補(bǔ)充偵查的情況作為補(bǔ)充偵查卷附入案卷之中。從形式上看,偵查案卷分為偵查卷宗、偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗三種,實務(wù)中亦被習(xí)慣性地稱為正卷、副卷和絕密卷。②其中,偵查卷宗又可分為文書卷和證據(jù)卷,前者包括各種強(qiáng)制措施、偵查措施和結(jié)案的法律文書及審批文書,后者包括立案材料、口供、被害人陳述、證人證言、物證照片、書證、現(xiàn)場勘驗筆錄等各種證據(jù)材料和相關(guān)說明性材料。偵查工作卷宗主要包括證據(jù)線索材料、討論筆錄、偵查報告和偵查文書副本等。秘密偵查卷宗包括各種技術(shù)偵查措施的內(nèi)部審批、使用及偵查結(jié)果的記錄材料。在偵查終結(jié)后的審查起訴、審判階段,偵查卷宗(正卷、訴訟卷)將會隨著程序的進(jìn)展移送給起訴、審判機(jī)關(guān),作為起訴和審判的主要依據(jù)。偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗不隨案移送,由偵查機(jī)關(guān)自己保存,因而也可稱為非訴訟卷宗。③對刑事訴訟產(chǎn)生影響的是偵查卷宗(正卷),因此本文討論的偵查案卷僅限于此。

偵查案卷制度涉及到有關(guān)偵查案卷的制作、移送、使用、保管等各方面的規(guī)定和習(xí)慣。雖然我國當(dāng)前并不存在獨立、系統(tǒng)的有關(guān)刑事案卷的法律規(guī)定,但相關(guān)規(guī)定散見于刑事訴訟法和辦案部門的部門規(guī)章及技術(shù)性規(guī)程之中,此外,某些具體的案卷運用方式更多地形成于辦案部門的辦案習(xí)慣中。依照這些規(guī)定和習(xí)慣,仍然可以較為清晰地概括出我國偵查案卷制度的穩(wěn)定形態(tài)和突出特點?？紤]到偵查案卷的保管與刑事訴訟沒有直接關(guān)系,本文對此不予論及。

(一)案卷制作上的全面性、規(guī)范性、封閉性

偵查案卷制作包括偵查人員按照法律規(guī)定、技術(shù)規(guī)程或慣例形成各種書面材料并對案卷材料予以選擇、分類、整理的一系列活動。我國偵查案卷的制作具有內(nèi)容全面、形式規(guī)范、過程封閉的特點。

1在制作內(nèi)容上,偵查案卷具有全面性。它既包含了一個案件中偵查機(jī)關(guān)收集的幾乎所有證據(jù),又包含了反映偵查工作開展過程的各種文書和說明性材料。與案件實體問題和程序問題有關(guān)的具有法律意義的書面材料,都盡可能囊括其中。

摘要案卷制作上的全面性、規(guī)范性、封閉性,案卷移送上的全程性,案卷使用上的官方性、依賴性、決定性共同構(gòu)成了我國偵查案卷制度的主要特征。現(xiàn)行偵查案卷制度迎合了我國刑事訴訟傳統(tǒng)價值理念和結(jié)構(gòu)模式的需要,導(dǎo)致控辯對抗嚴(yán)重失衡、刑事審判流于形式。改造這一制度的主要著力點在于擴(kuò)大偵查案卷制度中的辯方權(quán)利和嚴(yán)格限制偵查案卷的證據(jù)效力。

關(guān)鍵詞偵查案卷閱卷權(quán)案卷裁判證據(jù)規(guī)則

在我國刑事訴訟中,案卷是開展訴訟程序和產(chǎn)生訴訟結(jié)論的主要依據(jù),是認(rèn)定案件事實和決定法律適用的主要信息載體。刑事案卷的制作和使用過程,既反映出我國刑事訴訟的結(jié)構(gòu)形態(tài),又體現(xiàn)了我國刑事訴訟中國家權(quán)力與公民權(quán)利的運作模式。偵查案卷是刑事案卷的核心,因此,對偵查案卷制度進(jìn)行必要的檢視,或許可以從一個全新的視角思考我國刑事訴訟中的固有問題,發(fā)現(xiàn)刑事訴訟制度改革的著力點。

一、我國偵查案卷的制度特征

刑事案卷是刑事訴訟中的國家專門機(jī)關(guān)在刑事訴訟過程中對其收集的證據(jù)材料、制作的法律文書等,按照一定的要求裝訂成冊所形成的書面材料。由于刑事訴訟可分為偵查、起訴、審判三個大的階段,刑事案卷亦可相應(yīng)地分為偵查案卷、起訴案卷和審判案卷。偵查案卷是偵查機(jī)關(guān)在刑事審判前階段就整個偵查過程和所收集的證據(jù)情況所作的書面記錄。①從構(gòu)成上看,偵查案卷以偵查機(jī)關(guān)從立案開始到偵查終結(jié)期間所作的記錄為主。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段也有可能對部分證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實,并將調(diào)查核實情況予以記錄,作為散頁證據(jù)材料附入案卷。此外,對檢察機(jī)關(guān)審查起訴后退回補(bǔ)充偵查的案件,偵查機(jī)關(guān)也會將其補(bǔ)充偵查的情況作為補(bǔ)充偵查卷附入案卷之中。從形式上看,偵查案卷分為偵查卷宗、偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗三種,實務(wù)中亦被習(xí)慣性地稱為正卷、副卷和絕密卷。②其中,偵查卷宗又可分為文書卷和證據(jù)卷,前者包括各種強(qiáng)制措施、偵查措施和結(jié)案的法律文書及審批文書,后者包括立案材料、口供、被害人陳述、證人證言、物證照片、書證、現(xiàn)場勘驗筆錄等各種證據(jù)材料和相關(guān)說明性材料。偵查工作卷宗主要包括證據(jù)線索材料、討論筆錄、偵查報告和偵查文書副本等。秘密偵查卷宗包括各種技術(shù)偵查措施的內(nèi)部審批、使用及偵查結(jié)果的記錄材料。在偵查終結(jié)后的審查起訴、審判階段,偵查卷宗(正卷、訴訟卷)將會隨著程序的進(jìn)展移送給起訴、審判機(jī)關(guān),作為起訴和審判的主要依據(jù)。偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗不隨案移送,由偵查機(jī)關(guān)自己保存,因而也可稱為非訴訟卷宗。③對刑事訴訟產(chǎn)生影響的是偵查卷宗(正卷),因此本文討論的偵查案卷僅限于此。

偵查案卷制度涉及到有關(guān)偵查案卷的制作、移送、使用、保管等各方面的規(guī)定和習(xí)慣。雖然我國當(dāng)前并不存在獨立、系統(tǒng)的有關(guān)刑事案卷的法律規(guī)定,但相關(guān)規(guī)定散見于刑事訴訟法和辦案部門的部門規(guī)章及技術(shù)性規(guī)程之中,此外,某些具體的案卷運用方式更多地形成于辦案部門的辦案習(xí)慣中。依照這些規(guī)定和習(xí)慣,仍然可以較為清晰地概括出我國偵查案卷制度的穩(wěn)定形態(tài)和突出特點?？紤]到偵查案卷的保管與刑事訴訟沒有直接關(guān)系,本文對此不予論及。

一、我國偵查案卷的制度特征

刑事案卷是刑事訴訟中的國家專門機(jī)關(guān)在刑事訴訟過程中對其收集的證據(jù)材料、制作的法律文書等,按照一定的要求裝訂成冊所形成的書面材料。由于刑事訴訟可分為偵查、起訴、審判三個大的階段,刑事案卷亦可相應(yīng)地分為偵查案卷、起訴案卷和審判案卷。偵查案卷是偵查機(jī)關(guān)在刑事審判前階段就整個偵查過程和所收集的證據(jù)情況所作的書面記錄。①從構(gòu)成上看,偵查案卷以偵查機(jī)關(guān)從立案開始到偵查終結(jié)期間所作的記錄為主。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段也有可能對部分證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實,并將調(diào)查核實情況予以記錄,作為散頁證據(jù)材料附入案卷。此外,對檢察機(jī)關(guān)審查起訴后退回補(bǔ)充偵查的案件,偵查機(jī)關(guān)也會將其補(bǔ)充偵查的情況作為補(bǔ)充偵查卷附入案卷之中。從形式上看,偵查案卷分為偵查卷宗、偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗三種,實務(wù)中亦被習(xí)慣性地稱為正卷、副卷和絕密卷。②其中,偵查卷宗又可分為文書卷和證據(jù)卷,前者包括各種強(qiáng)制措施、偵查措施和結(jié)案的法律文書及審批文書,后者包括立案材料、口供、被害人陳述、證人證言、物證照片、書證、現(xiàn)場勘驗筆錄等各種證據(jù)材料和相關(guān)說明性材料。偵查工作卷宗主要包括證據(jù)線索材料、討論筆錄、偵查報告和偵查文書副本等。秘密偵查卷宗包括各種技術(shù)偵查措施的內(nèi)部審批、使用及偵查結(jié)果的記錄材料。在偵查終結(jié)后的審查起訴、審判階段,偵查卷宗(正卷、訴訟卷)將會隨著程序的進(jìn)展移送給起訴、審判機(jī)關(guān),作為起訴和審判的主要依據(jù)。偵查工作卷宗和秘密偵查卷宗不隨案移送,由偵查機(jī)關(guān)自己保存,因而也可稱為非訴訟卷宗。③對刑事訴訟產(chǎn)生影響的是偵查卷宗(正卷),因此本文討論的偵查案卷僅限于此。

偵查案卷制度涉及到有關(guān)偵查案卷的制作、移送、使用、保管等各方面的規(guī)定和習(xí)慣。雖然我國當(dāng)前并不存在獨立、系統(tǒng)的有關(guān)刑事案卷的法律規(guī)定,但相關(guān)規(guī)定散見于刑事訴訟法和辦案部門的部門規(guī)章及技術(shù)性規(guī)程之中,此外,某些具體的案卷運用方式更多地形成于辦案部門的辦案習(xí)慣中。依照這些規(guī)定和習(xí)慣,仍然可以較為清晰地概括出我國偵查案卷制度的穩(wěn)定形態(tài)和突出特點?？紤]到偵查案卷的保管與刑事訴訟沒有直接關(guān)系,本文對此不予論及。

(一)案卷制作上的全面性、規(guī)范性、封閉性

偵查案卷制作包括偵查人員按照法律規(guī)定、技術(shù)規(guī)程或慣例形成各種書面材料并對案卷材料予以選擇、分類、整理的一系列活動。我國偵查案卷的制作具有內(nèi)容全面、形式規(guī)范、過程封閉的特點。

1在制作內(nèi)容上,偵查案卷具有全面性。它既包含了一個案件中偵查機(jī)關(guān)收集的幾乎所有證據(jù),又包含了反映偵查工作開展過程的各種文書和說明性材料。與案件實體問題和程序問題有關(guān)的具有法律意義的書面材料,都盡可能囊括其中。

在當(dāng)前書面印證模式下，法官對偵查案卷材料幾乎不進(jìn)行任何可采性審查，一概視為印證的材料來源證人很少出庭，辦案人員幾乎不出庭。這種嚴(yán)重缺乏單個證據(jù)真實性保障的做法，增加了印證出錯的幾率．

在我國刑事訴訟中，印證是法官運用證據(jù)認(rèn)定案情的基本方法。當(dāng)前，我國刑事審判的基本方式為案卷審判。在刑事審判過程中，無論是控辯雙方舉證、質(zhì)證，還是法官審查判斷證據(jù)、認(rèn)定案件事實，都圍繞偵查階段形成的案卷材料展開。案卷筆錄材料成為法庭審理的主要對象，并最終成為法庭裁判的主要依據(jù)。刑事一審、二審乃至死刑復(fù)核程序中，審判的基本方式莫不如此。這種以案卷筆錄為中心的審判方式，將不可避免地對我國刑事審判印證的實踐形態(tài)產(chǎn)生深刻的影響，使其呈現(xiàn)出鮮明的書面印證特征。第一，印證證據(jù)書面化。法庭天然地將公訴方移交的偵查案卷筆錄視為具有可采性的證據(jù)，既不會對案卷筆錄的可采性進(jìn)行專門審查，也不會對由此引發(fā)的偵查行為的合法性進(jìn)行司法審查。第二，口供筆錄為印證之本。這一點首先表現(xiàn)在印證過程中口供筆錄的難以或缺上。其次，證據(jù)印證主要圍繞口供筆錄展開。整個庭審過程可以說就是—個如何印證口供筆錄的過程：庭審結(jié)束后，法官一般會進(jìn)入庭后閱卷階段。法官閱卷時，自然也會將口供筆錄作為證據(jù)印證的主要對象一第三，書面證據(jù)證明力優(yōu)先當(dāng)庭上陳述與筆錄記載內(nèi)容產(chǎn)生矛盾時，法官印證時往往優(yōu)先采信后者。在法官看來，案卷筆錄的證明力具有壓倒庭上證言的絕對優(yōu)勢，審判印證實際上演變?yōu)橐环N如何以案卷筆錄推翻庭上不一致陳述的證明活動。

有利于“發(fā)現(xiàn)真實”是印證證明方法的基本功能。但不容忽視的是，印證也有產(chǎn)生錯誤累加效應(yīng)的風(fēng)險。在證據(jù)虛假的情況下，相互印證的證據(jù)越多，事實認(rèn)定錯誤的可能性就越大。此時，證據(jù)能夠相互印證的結(jié)果不僅使法官難以發(fā)現(xiàn)證據(jù)的虛假成分，反而增強(qiáng)了虛假證據(jù)的證明力，導(dǎo)致法官產(chǎn)生錯誤的心證。

為避免印證方法可能產(chǎn)生的錯誤累加效應(yīng)，合理、科學(xué)的印證證明方法應(yīng)當(dāng)是先單個證據(jù)獨立審查，后全案證據(jù)相互印證。然而，我國書面印證實踐卻拋棄了行之有效的單個證據(jù)獨立審查方法，因而難以避免錯誤累加效應(yīng)的發(fā)生。如前所述，在當(dāng)前書面印證模式下，法官對偵查案卷材料照單全收，幾乎不進(jìn)行任何可采性審查，一概視為印證的材料來源，證人很少出庭作證，辦案人員也幾乎不出庭作證。這種嚴(yán)重缺乏單個證據(jù)真實性保障的做法，無疑增加了印證出錯的幾率。

以審前口供筆錄為中心的印證方式進(jìn)一步擴(kuò)大了書面印證的錯誤累加效應(yīng)。由于我國缺少沉默權(quán)、自白任意性規(guī)則方面的制度設(shè)計，偵查階段形成的口供筆錄的合法性、真實性難以保障。一旦作為“證據(jù)之源”的口供虛假，圍繞口供筆錄形成印證的全案主要證據(jù)都有可能失真，最終導(dǎo)致嚴(yán)重的錯案。

由于法官在書面印證中重視的是偵查案卷筆錄，相應(yīng)地，偵查機(jī)關(guān)一直以來也都十分重視案卷筆錄的制作，盡量使證據(jù)之間的相互印證性能夠在案卷筆錄的內(nèi)容上體現(xiàn)出來。這對于偵查機(jī)關(guān)充分調(diào)查、獲取印證性證據(jù)、形成規(guī)范有效的案卷筆錄無疑發(fā)揮著鼓勵作用。但是，書面印證只重視案卷筆錄內(nèi)容之間的相互印證，而忽視內(nèi)容印證之外的真實性審查，這就會促使偵查機(jī)關(guān)在特定情形下，基于自身的利益追求，制造“表面印證”的虛假案卷筆錄。

20**年至2009年5月，某某基層檢察院共受理移送起訴案件2011件3149人，其中輕微刑事案件1642件2518人，分別占受案總數(shù)的75.22％和62.43％。最近，某某基層檢察院對辦理輕微刑事案件存在的問題進(jìn)行分析，并提出對策和建議。

一、存在問題

（一）輕微刑事案件退查率高

在某某基層檢察院辦理的1642件輕微刑事案件中，退回補(bǔ)充偵查的474件，占輕微刑事案件總數(shù)的23.68％，占同期退回補(bǔ)充偵查案件總數(shù)（616件）的60.22％。如陳某非法經(jīng)營案，犯罪嫌疑人陳某伙同其妻子朱某在玉林市玉州區(qū)城西街道其住處銷售“六合彩”資料時被公安機(jī)關(guān)抓獲，并查獲“六合彩”書籍2864冊、“六合彩”卡片214張、“六合彩”撲克83副。公安機(jī)關(guān)將案件移送起訴后，因證據(jù)不足、事實不清而兩次退回補(bǔ)充偵查。

（二）輕微刑事案件延長審查期限比例高

在某某基層檢察院辦理的輕微刑事案件中，因法定審查期限不能辦結(jié)而申請延長審查期限的有203件，占輕微刑事案件總數(shù)的14.44％。如黎某失火案，20**年3月5日，犯罪嫌疑人黎某未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)在某鎮(zhèn)新旺村一山嶺點火煉山時，失火引發(fā)森林火災(zāi)，造成直接經(jīng)濟(jì)損失5.2萬多元，該案案情簡單，且事實清楚，證據(jù)充分，犯罪嫌疑人又主動投案自首，應(yīng)符合快速辦理，但案件移送起訴后，卻要延長審查期限15天。

位于**山腳下的**縣檢察院現(xiàn)有干警42人，前些年曾因出現(xiàn)干警違紀(jì)事件受到了省院的黃牌警告。近年來，該院把全面加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)作為隊伍建設(shè)的重頭戲來抓，通過不斷探索，逐步建立起一個以黨組領(lǐng)導(dǎo)為核心、業(yè)務(wù)部門自我監(jiān)督和相互制約為主體，紀(jì)檢監(jiān)察部門充分發(fā)揮職能作用為一體的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，有效地預(yù)防和治理了黨風(fēng)廉政建設(shè)中存在的問題，促進(jìn)了各項檢察工作的穩(wěn)步發(fā)展，實現(xiàn)了“干警無違法違紀(jì)、辦案無責(zé)任事故”的目標(biāo)。近年來，該院先后被省院評為“人民滿意的檢察院”、“五星級”先進(jìn)檢察院、“基層檢察院建設(shè)先進(jìn)單位”，連續(xù)二屆被市委、市政府評為“文明單位”，連續(xù)三年被市院評為目標(biāo)管理先進(jìn)單位。該院的主要做法是：

一、充分發(fā)揮黨組班子的核心作用，切實加強(qiáng)對黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的組織領(lǐng)導(dǎo)

1、統(tǒng)一黨組一班人的思想。該院黨組班子對黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的認(rèn)識，經(jīng)歷了一個從不理解到理解，不自覺到自覺的過程。一個時期以來，由于各種因素的影響，個別領(lǐng)導(dǎo)對黨風(fēng)廉政建設(shè)工作在思想認(rèn)識上存在一些誤區(qū)。有的認(rèn)為當(dāng)前社會風(fēng)氣不好，檢察隊伍出點問題難免，不重視抓；有的怕得罪人，怕影響自己的評議票和推薦票，不敢抓；有的認(rèn)為黨風(fēng)廉政建設(shè)就是紀(jì)檢監(jiān)察部門的事，不愿抓。這些認(rèn)識誤區(qū)成了推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的一大思想障礙。

針對這種情況，該院黨組首先在班子內(nèi)部反復(fù)學(xué)習(xí)討論，使班子成員深刻認(rèn)識到，不加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，隊伍難以純潔，檢察事業(yè)難以發(fā)展，檢察機(jī)關(guān)的形象難以保證，并在抓黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制上，班子成員的思想達(dá)到了三個共識：一是黨組對黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的重要性達(dá)到了共識，即只有黨組高度重視，切實從組織領(lǐng)導(dǎo)抓起，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制才有保障；二是在突出責(zé)任制的龍頭地位上達(dá)到了共識，即要把建立一個完善的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制體系作為首要環(huán)節(jié)來抓；三是對責(zé)任制的明確達(dá)到了共識，即明確“一把手”為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的第一責(zé)任人，對本院的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)總責(zé)；其他班子成員對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，做到黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作一起部署，一起檢查，一起總結(jié)。

2、周密部署黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。近年來，該院黨組堅持把黨風(fēng)廉政建設(shè)作為一項事關(guān)檢察機(jī)關(guān)的形象工程來抓，擺上了黨組的重要議事日程。院黨組及時研究提出了《關(guān)于加強(qiáng)我院黨風(fēng)廉政建設(shè)的意見》，對黨風(fēng)廉政建設(shè)進(jìn)行了全面部署，規(guī)定每年初要研究制定黨風(fēng)廉政建設(shè)工作計劃，并層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀；黨組班子每季度要聽取一次黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的匯報，分析一次黨風(fēng)廉政狀況；每年要召開兩次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會，對照黨風(fēng)廉政建設(shè)各項規(guī)定，開展自查自糾及批評與自我批評，不斷完善廉潔自律措施。

3、建立黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任體系。該院根據(jù)高檢院《檢察機(jī)關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施辦法》，出臺了《**縣檢察院黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施細(xì)則》，該《實施細(xì)則》體現(xiàn)了“四個嚴(yán)格”：一是嚴(yán)格責(zé)任分解。就是對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的各項工作，明確分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門，并層層進(jìn)行延伸細(xì)化，確保責(zé)任分解不留死角；二是嚴(yán)格責(zé)任落實。就是要求各分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人對照責(zé)任分解的內(nèi)容，一級抓一級，層層抓落實，堅決克服“好人主義”思想，切實負(fù)起責(zé)，負(fù)好責(zé)。三是嚴(yán)格責(zé)任考核。就是加大對黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的考核力度，努力增強(qiáng)各級責(zé)任人對落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的自覺性；四是嚴(yán)格責(zé)任追究。就是對未按規(guī)定履行責(zé)任制，對下屬失教失管，造成嚴(yán)重后果和不良影響的，要堅持原則，一查到底，從嚴(yán)追究。

摘要：現(xiàn)代檢察制度是隨著國家將刑罰權(quán)分解并由不同國家機(jī)關(guān)承擔(dān)偵查、起訴與審判職能而產(chǎn)生與發(fā)展起來的，是法治思想的產(chǎn)物。刑事法治的要旨在于對國家刑罰權(quán)進(jìn)行限制以保障公民個體的權(quán)利。我國法治實踐表明，檢察機(jī)關(guān)的根本任務(wù)應(yīng)從側(cè)重刑罰的保護(hù)功能(懲治犯罪)向刑罰保護(hù)功能和保障功能(保障人權(quán))并舉，維護(hù)國家刑罰權(quán)良性運行的軌道轉(zhuǎn)變，這不僅是刑事司法規(guī)律對檢察權(quán)運行的本質(zhì)要求，也是“法律監(jiān)督”屬性在刑事司法領(lǐng)域的本質(zhì)含義和具體體現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：國家刑罰權(quán)；檢察職能；罪刑法定主義；制衡職能

一、域外國家刑罰權(quán)與檢察職能關(guān)系比較

“刑法屬于授權(quán)性規(guī)范，刑事訴訟法屬權(quán)于限性規(guī)范。刑法設(shè)定了國家的刑罰權(quán)，刑事訴訟法則為國家刑罰權(quán)的正確行使、適度行使設(shè)置規(guī)則和界限?！睓z察機(jī)關(guān)通過對刑罰權(quán)運行中不同環(huán)節(jié)的刑事司法主體的權(quán)力制衡，發(fā)揮著保障實體公正與程序公正的職能作用，實現(xiàn)國家刑罰權(quán)的規(guī)范運行和刑事法治的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

(一)西方主要國家刑罰權(quán)的實體問題與檢察職能

檢察機(jī)關(guān)對刑事案件實體裁判起著制衡的作用在兩大法系國家刑事裁判活動中是相同的，只是由于訴訟模式和訴訟機(jī)制的不盡相同，在具體的運行機(jī)理上存有各自的特點。

修訂后的《律師法》是一個司法制度完善中的一個進(jìn)步,它賦予了律師更充分的會見權(quán)、閱卷權(quán)、調(diào)查取證權(quán)和言論豁免權(quán),規(guī)定了律師對當(dāng)事人的相應(yīng)義務(wù)，這對當(dāng)事人權(quán)利的保障、律師執(zhí)業(yè)的暢通、執(zhí)法部門執(zhí)法工作的規(guī)范都有很大的促進(jìn)作用；然而，辯方律師權(quán)利的相對擴(kuò)大也就意味著作為控方的檢察公訴部門義務(wù)的擴(kuò)大，這必將給公訴工作帶來一定的消極影響，對公訴工作也是一次較大的挑戰(zhàn)。只有準(zhǔn)確適用律師法，才是解決問題之道。

一、修改后律師法奏響多重積極效果，縮現(xiàn)司法進(jìn)步

律師法的修改產(chǎn)生了一定的積極效果，它著眼于公民權(quán)利保護(hù)的廣度，著眼于律師執(zhí)業(yè)權(quán)利的保護(hù)的力度，著眼于執(zhí)法程序規(guī)范、透明的深度，是我國司法進(jìn)步的一個縮影：

1、體現(xiàn)以人為本，給予當(dāng)事人及時、全面的法律保護(hù)

“你有權(quán)保持沉默，但你所說的每一句話將成為呈堂證供。”“在我的律師來之前，我不會回答你的任何問題”這只能在影視中才能聽到的臺詞，隨著律師法的修改使之變?yōu)楝F(xiàn)實。修改后的律師法規(guī)定，犯罪嫌疑人被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問或采取強(qiáng)制措施之日起，受委托律師憑律師執(zhí)業(yè)證書、律師事務(wù)所證明和委托書或者法律援助公函，有權(quán)會見犯罪嫌疑人、被告人并了解有關(guān)案件情況。律師會見犯罪嫌疑人、被告人，不被監(jiān)聽。這一規(guī)定使律師可以在第一時間會見犯罪嫌疑人，給予犯罪嫌疑人及時的法律幫助，并且會見內(nèi)容不被監(jiān)聽，將給律師和當(dāng)事人創(chuàng)造更好的交流環(huán)境，給予當(dāng)事人及時的法律保護(hù)。修改后的律師法還規(guī)定律師應(yīng)當(dāng)保守在執(zhí)業(yè)活動中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密，不得泄露當(dāng)事人的隱私。律師對在執(zhí)業(yè)活動中知悉的委托人和其他人不愿泄露的情況和信息，應(yīng)當(dāng)予以保密。這一規(guī)定使當(dāng)事人在案情涉及自己隱私、商業(yè)秘密等自己不愿意泄露的情況和信息時沒后顧之憂，仍可以大膽的與律師交流，獲得更全面的法律保護(hù)。修改后的律師法賦予了律師更強(qiáng)的調(diào)查取證權(quán)，可以獲取更多對當(dāng)事人有利的證據(jù)，這對當(dāng)事權(quán)利的保障是無可厚非的。

2、強(qiáng)化律師權(quán)利,保障律師執(zhí)業(yè)順利暢通

新律師法自2008年6月1日實施以來，給進(jìn)一步提高檢察機(jī)關(guān)指控犯罪的能力帶來了挑戰(zhàn)和機(jī)遇，現(xiàn)結(jié)合我院的工作實踐，談一點體會和拙見，以求拋磚引玉之效。

一、目前基層檢察工作不適應(yīng)新律師法要求的主要問題

（一）缺乏與律師溝通的工作機(jī)制，對證據(jù)的動態(tài)控制能力不足

根據(jù)新《律師法》第34條的規(guī)定，律師在刑事訴訟過程中從審查起訴階段開始可以分享案件的所有證據(jù)，刑事案件的所有證據(jù)對律師成為公開的。但是目前檢察機(jī)關(guān)缺乏與律師溝通的合法機(jī)制，公訴人在庭前很少與律師開示證據(jù)，而《律師法》解決了律師了解公訴人所掌握證據(jù)的問題，公訴人卻沒有了解律師掌握證據(jù)的合法渠道。如果律師不主動向公訴人出示和提供，公訴人只有到審判階段才能掌握。證據(jù)的不確定性無疑加大了動態(tài)控制的難度。

（二）公訴引導(dǎo)偵查的能力不足

由于體制和工作機(jī)制方面的原因，公訴工作對偵查的引導(dǎo)指揮作用發(fā)揮不夠，公訴與偵查在工作銜接上存在不足。從目前的實踐情況來看，審查逮捕環(huán)節(jié)對公安機(jī)關(guān)的證據(jù)引導(dǎo)作用大于公訴環(huán)節(jié)，案件批捕進(jìn)入公訴環(huán)節(jié)以后，公訴部門的補(bǔ)查意見往往落實不力，時而出現(xiàn)經(jīng)兩次退補(bǔ)后，證據(jù)并沒有新的變化的情況。檢察機(jī)關(guān)自身也存在公訴對自偵工作引導(dǎo)不力的問題。尤以自偵部門對言辭證據(jù)的取得和固定能力不足為上。隨著嫌疑人維權(quán)意識的增強(qiáng)和律師法律服務(wù)作用的加大，因檢察機(jī)關(guān)威懾性所帶來的恐懼性在降低，嫌疑人不供、翻供的現(xiàn)象增多，口供的突破難度日益加大，從我院今年來辦理的自偵案件看，嫌疑人在偵查環(huán)節(jié)供認(rèn)，在審查批捕或起訴環(huán)節(jié)翻供的現(xiàn)象比較普遍。加強(qiáng)公訴引導(dǎo)偵查的作用，兩環(huán)節(jié)合力固定證據(jù)顯得尤為重要。而實踐中因兩環(huán)節(jié)配合中存在這樣那樣的問題，直接影響證據(jù)的證明力。

隨著中國社會的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，金融環(huán)境的完善日益重要，特別是在建設(shè)國際金融中心的上海，防范和控制金融風(fēng)險，構(gòu)建一個良好的金融司法環(huán)境具有更加重要的意義。金融檢察制度的建立通過發(fā)揮檢察權(quán)在金融監(jiān)管中的作用，對于預(yù)防和打擊金融犯罪，維護(hù)健康有序的金融秩序具有十分重要的意義。而金融檢察制度的構(gòu)建需要一系列的配套制度來支撐和完善，包括建立金融犯罪案件檢察引導(dǎo)偵查機(jī)制、捕訴銜接機(jī)制、檢法溝通機(jī)制、非訴訟金融糾紛解決機(jī)制等制度。

一、建立金融犯罪案件檢察引導(dǎo)偵查機(jī)制

（一）引導(dǎo)偵查機(jī)制的法律依據(jù)與主要意義

檢察引導(dǎo)偵查機(jī)制是檢察機(jī)關(guān)適時介入偵查機(jī)關(guān)的偵查活動，幫助偵查機(jī)關(guān)確立正確的偵查方向，引導(dǎo)其合法、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)、收集、固定、補(bǔ)充和保全證據(jù)的工作機(jī)制。它并非無源之水、無本之木，而是各地檢察機(jī)關(guān)在現(xiàn)行法律的框架內(nèi)，通過實踐經(jīng)驗的積累所逐漸探索出的一種創(chuàng)新工作形式。雖然沒有一條法律條文直接指向這一機(jī)制，但根據(jù)《刑事訴訟法》第66條、第140條第1款規(guī)定的規(guī)定，“公安機(jī)關(guān)要求逮捕犯罪嫌疑人的時候,應(yīng)當(dāng)寫出提請批準(zhǔn)逮捕書,連同案卷材料、證據(jù),一并移送同級人民檢察院審查批準(zhǔn)。必要的時候,人民檢察院可以派人參加公安機(jī)關(guān)對于重大案件的討論”，“人民檢察院審查案件,可以要求公安機(jī)關(guān)提供法庭審判所必需的證據(jù)材料”。這兩條可以說是引導(dǎo)偵查機(jī)制的法律支撐。介入偵查并非越俎代庖，其權(quán)力基礎(chǔ)在于憲法所賦予檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)。介入偵查也并非沒事找事，其意義在于：

（1）根據(jù)批捕證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)準(zhǔn)確取證，減少錯捕率；

（2）根據(jù)起訴證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)有針對性地取證。一方面促使獲取有價值證據(jù)，提高辦案質(zhì)量，另一方面減少退回補(bǔ)充偵查次數(shù)，提高辦案效率；