一、人類的交往離不開(kāi)語(yǔ)言交際，但語(yǔ)言交際不可能是純粹的言語(yǔ)行為，同時(shí)包含非言語(yǔ)行為。言語(yǔ)行為與非言語(yǔ)行為相互作用、相互影響，共同傳遞語(yǔ)言意義及文化信息，因此充分發(fā)揮二者的作用才能保證交際的順利進(jìn)行。非言語(yǔ)行為與文化緊密相連，不同的文化背景下非言語(yǔ)行為所表達(dá)的意義也有可能不同。翻譯作為溝通不同文化、不同語(yǔ)言之間關(guān)系的橋梁，不僅應(yīng)當(dāng)重視言語(yǔ)行為的翻譯，更應(yīng)該重視非言語(yǔ)行為的翻譯，尤其是不同民族文化中非言語(yǔ)行為意義的翻譯。

二、非言語(yǔ)行為簡(jiǎn)介

非言語(yǔ)行為(nonverbalbehavior)是指言語(yǔ)行為之外的身勢(shì)行為、目光語(yǔ)行為、沉默語(yǔ)行為、衣著打扮、人體姿態(tài)、面部表情和交談時(shí)的身體距離等。這些非言語(yǔ)行為都可以用作交流信息、傳達(dá)思想、表達(dá)感情、態(tài)度等(賈玉新，1997)。雖然非語(yǔ)言行為在交際過(guò)程中不可缺少性，但是我們也不能以此來(lái)斷定非語(yǔ)言行為在交際中的主導(dǎo)地位。須知非語(yǔ)言行為必須在語(yǔ)言行為的配合下才能執(zhí)行明確的交際功能。另外，非言語(yǔ)行為在交際過(guò)程中所起的作用通常別理解為是輔助性的，主要包括重復(fù)、補(bǔ)充、否定、替代、調(diào)節(jié)言語(yǔ)信息的功能。

三、非言語(yǔ)行為意義的翻譯策略

翻譯是人們相互交流的工具，它涉及到跨語(yǔ)言和跨文化的信息轉(zhuǎn)換活動(dòng)。翻譯的首要標(biāo)準(zhǔn)是忠實(shí)，在翻譯的過(guò)程中為了準(zhǔn)確傳達(dá)原文的內(nèi)容、風(fēng)格、所涉及的文化等多個(gè)方面，譯者在重視語(yǔ)言行為意義翻譯的同時(shí)，還必須十分關(guān)注非言語(yǔ)行為意義的翻譯。然而非言語(yǔ)行為在很大程度上都受到文化的影響，由于文化差異的存在，相同的非言語(yǔ)行為在不同的文化背景下可能表示完全不同的意義，體現(xiàn)不同的功能，這就給翻譯的過(guò)程造成了困難，下面具體分析不同語(yǔ)境下非言語(yǔ)行為意義翻譯應(yīng)該主要采取的翻譯策略。

（一）在不同文化背景下，如果非言語(yǔ)行為相同，所表達(dá)的意義和功能也基本相同，這種情況下對(duì)非言語(yǔ)行為的翻譯可采取直譯的方法。

1對(duì)投資者的心理研究

金曉斌、唐利民（2000）統(tǒng)計(jì)分析顯示，在影響股市異常波動(dòng)的因素中政策性因素是最重要的因素，其影響遠(yuǎn)大于市場(chǎng)因素、擴(kuò)容因素、消息因素和其他因素。孫培源、施東暉（2002）通過(guò)對(duì)1992-2002年初上海股市52次異常波動(dòng)的分析表明，由政策性因素引起的異常波動(dòng)達(dá)30次之多，而且當(dāng)月出臺(tái)的政策對(duì)該月的股價(jià)波動(dòng)具有顯著的影響，直接影響投資者入市的意愿和交投的活躍程度，中國(guó)個(gè)體證券投資者存在政策依賴性偏差。利好政策的頒布導(dǎo)致在相當(dāng)長(zhǎng)的交易周期內(nèi)投資者交易頻率明顯上升，加劇了投資者的過(guò)度自信傾向，而利空政策出臺(tái)卻導(dǎo)致在較長(zhǎng)的交易周期內(nèi)投資者的交易頻率大幅度下降，表現(xiàn)出較強(qiáng)的過(guò)度恐懼心理。這種強(qiáng)烈的“政策依賴”傾向是中國(guó)證券市場(chǎng)有中國(guó)特色的一種現(xiàn)象。張華慶（2003）認(rèn)為中國(guó)證券投資者的行為有明顯的過(guò)度反應(yīng)的傾向，而深層次的根源是投資者的種種心理偏差，其結(jié)果將導(dǎo)致市場(chǎng)會(huì)對(duì)信息或政策的反應(yīng)超過(guò)應(yīng)有的幅度，加劇了市場(chǎng)的波動(dòng)性，導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的放大。這些心理偏差包括過(guò)度自信、過(guò)度樂(lè)觀、賭博心理、暴富心理、從眾心理以及過(guò)度恐懼心理。

2對(duì)投資者有限套利行為的研究

現(xiàn)代金融理論普遍認(rèn)為，當(dāng)金融資產(chǎn)的價(jià)格存在誤定時(shí)，眾多的“理性套利者”就會(huì)在相應(yīng)低估的資產(chǎn)上“做多”，而在高估的資產(chǎn)上“做空”，不但可以最終消除價(jià)格誤定，而且可以獲得無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)，從而使市場(chǎng)保持有效性。應(yīng)該說(shuō)套利機(jī)制是金融市場(chǎng)的重要機(jī)制，套利行為的存在具有“價(jià)值發(fā)現(xiàn)”的功能，它推動(dòng)著資產(chǎn)價(jià)格向基本價(jià)值的回歸。但是，中國(guó)的證券市場(chǎng)有以下特征：信息的獲得是有成本的；信息的傳遞存在時(shí)間與空間上的差異，交易者并不能同時(shí)獲取信息；交易者的行為是存在著差異的，并非都是理性的；交易者所持有的信息是不對(duì)稱的。因此，機(jī)構(gòu)投資者憑借優(yōu)勢(shì)，往往扮演著理性套利者的角色，而個(gè)人投資者卻因先天不足淪為噪聲交易者。張華慶（2003）認(rèn)為，在中國(guó)證券市場(chǎng)中，當(dāng)理性套利者進(jìn)行套利時(shí)，不僅要面對(duì)基礎(chǔ)性因素變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，還要面對(duì)噪聲交易者非理性預(yù)期變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。在噪聲交易者的影響下，不但理性套利者的收益將受到影響，甚至?xí)?dǎo)致越來(lái)越多的基金經(jīng)理放棄原來(lái)奉行的成長(zhǎng)型或價(jià)值型投資理念，在某種程度上蛻化為“追逐熱點(diǎn)、短線運(yùn)作”的投資方式。

3對(duì)投資者羊群行為的研究

“羊群行為”（HerdingBehavior）是信息連鎖反應(yīng)導(dǎo)致的一種行為方式，當(dāng)個(gè)體依據(jù)其它行為主體的行為而選擇采取類似的行為時(shí)就會(huì)產(chǎn)生“羊群行為”。換而言之，當(dāng)“羊群行為”產(chǎn)生時(shí)，個(gè)體趨向于一致行動(dòng)，即所謂的“趕潮流（Bandwagon）”，這時(shí)個(gè)人往往放棄自己所掌握的信息和信號(hào)而附和他人的行為，雖然他們所掌握的信息和信號(hào)，按理性分析可能顯示他們應(yīng)采取另外一種完全不同的行為。宋軍、吳沖鋒（2001）使用個(gè)股收益率的分散度指標(biāo)，使用市場(chǎng)公開(kāi)的價(jià)格數(shù)據(jù)，對(duì)于我國(guó)證券市場(chǎng)的羊群行為進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國(guó)證券市場(chǎng)的羊群行為程度高于美國(guó)證券市場(chǎng)的羊群行為程度，在市場(chǎng)收益率極低時(shí)的羊群行為程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于在市場(chǎng)收益率極高時(shí)的羊群行為程度，這個(gè)結(jié)果可以用期望理論中決策者對(duì)于損失、收益的不同態(tài)度來(lái)解釋。孫培源、施東暉（2002）根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）建立了較為靈敏的檢驗(yàn)羊群行為的回歸模型，并據(jù)此對(duì)我國(guó)股市進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明：在政策干預(yù)頻繁和信息不對(duì)稱的嚴(yán)重的市場(chǎng)環(huán)境下，我國(guó)股市存在一定程度的羊群行為，并導(dǎo)致系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)在總風(fēng)險(xiǎn)中占有較大比例。從投資運(yùn)作層面來(lái)看，羊群行為將削弱組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)的效果，特別是在市場(chǎng)發(fā)生大幅度漲跌時(shí)，通過(guò)多元化投資分散風(fēng)險(xiǎn)的效果將極為有限。就政策層面而言，羊群行為意味著投資者的買賣決策并非基于理性的決策過(guò)程，因此股價(jià)極有可能偏離其均衡價(jià)值，從而破壞了市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能和資源配置功能。常志平（2002）采用橫截面收益絕對(duì)差（CrossSectionalAbsoluteDeviationofReturns，CSAD)方法，對(duì)我國(guó)股票市場(chǎng)是否存在“羊群行為”進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：在上漲行情中，我國(guó)深圳證券市場(chǎng)與上海證券市場(chǎng)均不存在“羊群行為”；但在下跌行情中，深圳證券市場(chǎng)與上海證券市場(chǎng)均存在“羊群行為”。并且深圳證券市場(chǎng)比上海證券市場(chǎng)具有更多的“羊群行為”。張華慶（2003）指出“羊群行為”對(duì)中國(guó)證券價(jià)格會(huì)產(chǎn)生一定的影響：由于“羊群行為”者往往拋棄自己的私人信息追隨別人，這會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)信息傳遞鏈的中斷；如果“羊群行為”超過(guò)某一限度，將誘發(fā)另一個(gè)重要的市場(chǎng)現(xiàn)象——過(guò)度反應(yīng)的出現(xiàn)，使中國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性下降；所有“羊群行為”的發(fā)生基礎(chǔ)都是信息的不完全性，因此，一旦市場(chǎng)的信息狀態(tài)發(fā)生變化，如新信息的到來(lái)，“羊群行為”就會(huì)瓦解，這意味著“羊群行為”具有不穩(wěn)定性和脆弱性。

論文摘要：間接言語(yǔ)行為就是說(shuō)話者未按照其真實(shí)的意圖來(lái)進(jìn)行言語(yǔ)交流的一種行為。間接言語(yǔ)行為分為兩種：規(guī)約性和非規(guī)約性的間接言語(yǔ)行為。它可以用于向別人提出請(qǐng)求、對(duì)別人表示禮貌或者委婉的拒絕別人等情況。

論文關(guān)鍵詞：間接言語(yǔ)行為理論規(guī)約

語(yǔ)言作為人類進(jìn)化過(guò)程中出現(xiàn)的一種現(xiàn)象，是社會(huì)發(fā)展進(jìn)化的產(chǎn)物，是人類研究最早但了解最少的東西。語(yǔ)言既是人類交際的工具。也是人類交際地產(chǎn)物。語(yǔ)言的交際功能既是約定俗成的結(jié)果，同時(shí)也是人類理性選擇的結(jié)果。因此，語(yǔ)言的形式和意義常常并不對(duì)應(yīng)，并且受到語(yǔ)言的內(nèi)外環(huán)境的影響。在語(yǔ)言的使用中，語(yǔ)言的形式，功能和意義之間存在著某種對(duì)應(yīng)關(guān)系。這種對(duì)應(yīng)關(guān)系的存在使我們學(xué)習(xí)．掌握和運(yùn)用語(yǔ)言成為可能。但是，語(yǔ)言的形式和意義之間又不存在著一一對(duì)等關(guān)系。在不同的場(chǎng)合和時(shí)問(wèn)，同一語(yǔ)言形式可以表達(dá)不同的意義。分析語(yǔ)言現(xiàn)象必須把它和它依賴的語(yǔ)言環(huán)境聯(lián)系起來(lái)。言語(yǔ)行為是說(shuō)話者借助諺語(yǔ)來(lái)傳達(dá)其意圖以實(shí)現(xiàn)其意圖的行為。在現(xiàn)實(shí)的言語(yǔ)交流中，存在大量非直接的言語(yǔ)行為，說(shuō)話者未按其真實(shí)的想法來(lái)進(jìn)行言語(yǔ)交流，他將他的實(shí)際想法以不同的背離句子字面意思的形式表達(dá)出來(lái)，這就是所謂的間接言語(yǔ)行為。Scarle的間接言語(yǔ)行為理論是間接言語(yǔ)行為的經(jīng)典理論。

1理論基礎(chǔ)

英國(guó)牛津大學(xué)教授J．L．Austin在1962年提出了語(yǔ)用學(xué)的重要理論之一一言語(yǔ)行為理論。Ausitn在探討語(yǔ)言緩和行為之間的關(guān)系時(shí)，首先注意到：人說(shuō)出話語(yǔ)不僅是提供信息，而且是完成許多其他行為。簡(jiǎn)單地說(shuō)，語(yǔ)言不僅是描述和陳述客觀事實(shí)的工具，而且是一種工具，即言語(yǔ)行為。Austin認(rèn)為，從實(shí)用的角度把句子看成言語(yǔ)行為的一部分來(lái)研究，可以解決一些哲學(xué)上的爭(zhēng)論。因此，他提出的言語(yǔ)行為理論是為尋求解決哲學(xué)問(wèn)題而研究語(yǔ)言的。之后，他又提出了著名的言語(yǔ)行為三分說(shuō)，即言內(nèi)行為(1ocutionaryact)，言外行為(illocuitonaryact)和言后行為(pedocutionaryact)。在以上三種話語(yǔ)行為中，研究者最感興趣的是言外行為，因?yàn)樗婕罢f(shuō)話者的意圖，這正是研究語(yǔ)言交際的中心問(wèn)題。

在Austin之后，美國(guó)著名哲學(xué)家J．R．Scarlc在繼承和批判Ausitn的日常語(yǔ)言哲學(xué)分析理論和方法的基礎(chǔ)上，通過(guò)實(shí)施以言行事行為的必要和充分條件，發(fā)展了言語(yǔ)行為理論，將言語(yǔ)行為系統(tǒng)化、嚴(yán)格化。提出了間接言語(yǔ)行為理論(IndirectSpecehActTheory)。他指出間接言語(yǔ)行為理論要解決的問(wèn)題是：說(shuō)話人如何通過(guò)“字面意思”來(lái)表達(dá)間接的“言外之意”，或者說(shuō)聽(tīng)話人從說(shuō)話人的“字面用意”中如何推斷出間接的“言外之意”。

摘要：行為概念是刑法中最為基本也是最為重要的概念。文章通過(guò)對(duì)行為的意義、行為的理論進(jìn)行闡述和分析，得出我國(guó)刑法中行為的科學(xué)結(jié)論。

關(guān)鍵詞：行為行為理論行為概念

犯罪首先是行為，無(wú)行為則無(wú)犯罪，這是刑法中一個(gè)基本的原則，說(shuō)明行為的概念處于犯罪概念的核心。犯罪論中所有的觀點(diǎn)和理論都圍繞著行為而展開(kāi)，都是對(duì)行為的評(píng)價(jià)，從而在理論上更為準(zhǔn)確、清晰地把握作為犯罪這種行為的共性、個(gè)性及其具體特征，而使刑法理論構(gòu)成一個(gè)完整的體系。從實(shí)質(zhì)意義上講，犯罪是侵害、威脅法益的行為，而從犯罪成立的形式意義上講，犯罪是具備構(gòu)成要件符合性、違法性、有責(zé)性的行為，所以無(wú)論從什么角度，即使從行為人刑法的角度，也不得不強(qiáng)調(diào)行為是行為人人格的征表。構(gòu)成要件符合性的考察對(duì)象和考察出發(fā)點(diǎn)也只能是行為?？傊袨楦拍钍切谭ㄖ凶顬榛疽彩亲顬橹匾母拍?。

一、行為的理論

(一)古典犯罪論中的行為概念

近代刑法中的行為概念是19世紀(jì)法律科學(xué)逐步發(fā)展的產(chǎn)物。在費(fèi)爾巴哈的刑法理論中，行為仍然沒(méi)有成為刑法學(xué)獨(dú)立研究的對(duì)象，而黑格爾由于在《法哲學(xué)原理》一書(shū)中下列有關(guān)敘述被認(rèn)為”刑法中行為概念之父”。他指出意志的權(quán)利在于人的舉動(dòng)之中，只有那些可以認(rèn)定為他的行為，即根據(jù)它的目的在明知其前提并故意為之者，才能要求他對(duì)此承擔(dān)責(zé)任，行為只能歸責(zé)于意志的過(guò)錯(cuò)。但是黑格爾仍然局限于討論故意的行為，并且仍然是在歸責(zé)的意義上使用行為概念。黑格爾學(xué)派的刑法學(xué)家們將過(guò)失納入了刑法中行為的范疇，此后黑格爾的學(xué)生貝爾納爾開(kāi)始主張應(yīng)當(dāng)將行為與可罰性區(qū)分開(kāi)來(lái)，因此他被稱為近代刑法中行為論的奠基人。

摘要:傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論始終假定人是完全理性的人,有充分的決策能力來(lái)進(jìn)行有利于自身的決策,經(jīng)濟(jì)主體追求最優(yōu)決策的價(jià)值判斷依據(jù)是該理論作用的基礎(chǔ)。但進(jìn)入20世紀(jì)80年代以來(lái),行為財(cái)務(wù)理論悄然興起且日漸發(fā)展,對(duì)原有財(cái)務(wù)理論框架下的有效市場(chǎng)假說(shuō)和理性人假設(shè)提出了強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)。這一理論通過(guò)研究人們?cè)跊Q策過(guò)程中認(rèn)知、情感、態(tài)度等心理特征,以及由此引起的市場(chǎng)非有效性,從而解釋市場(chǎng)中的異?，F(xiàn)象,以其真實(shí)市場(chǎng)行為的理論分析展示出自身廣闊的發(fā)展前景。目前,行為財(cái)務(wù)理論已成為國(guó)內(nèi)外財(cái)務(wù)學(xué)界研究和關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。本文在綜合國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上,主要介紹了行為財(cái)務(wù)理論的內(nèi)涵和研究對(duì)象,系統(tǒng)闡述了行為財(cái)務(wù)理論的理論基礎(chǔ),對(duì)行為財(cái)務(wù)理論與傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論進(jìn)行了比較。

關(guān)鍵詞:行為財(cái)務(wù)理論;傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論;有限理性

傳統(tǒng)財(cái)務(wù)學(xué)作為一門(mén)較為成熟的理論,有其自身較為完善的體系和堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。它始終假定人是完全理性的經(jīng)濟(jì)人,有充分的決策能力來(lái)進(jìn)行有利于自身的決策,經(jīng)濟(jì)主體追求最優(yōu)決策的價(jià)值判斷依據(jù)直接構(gòu)成了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)學(xué)尤其是價(jià)值的理論基礎(chǔ)。在有效市場(chǎng)假設(shè)條件下,資本市場(chǎng)的股價(jià)即使出現(xiàn)偏離,也是因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱和信息接受過(guò)程中短時(shí)間的差異造成的。但進(jìn)入20世紀(jì)80年代以來(lái),金融市場(chǎng)中出現(xiàn)了越來(lái)越多的不能用傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論解釋的異常現(xiàn)象,因此,充分吸收了現(xiàn)代心和行為學(xué)理論的一種新的研究理論即行為財(cái)務(wù)理論隨之興起。該理論不僅突破了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論研究的基本框架和研究范圍,而且以人類現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)行為研究和分析傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論所無(wú)法解釋的諸多財(cái)務(wù)問(wèn)題。

一、行為財(cái)務(wù)理論的內(nèi)涵及研究對(duì)象

行為財(cái)務(wù)理論作為一個(gè)新興的研究領(lǐng)域,雖然已經(jīng)有近30年的發(fā)展,但至今還沒(méi)有一個(gè)為學(xué)術(shù)界所公認(rèn)的嚴(yán)格定義。在對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行研究的過(guò)程中,學(xué)者們通常將人的心理活動(dòng)行為結(jié)合到財(cái)務(wù)理論的研究中,并從財(cái)務(wù)行為發(fā)生、變化的內(nèi)在心理機(jī)制以及心理活動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律入手,探索財(cái)務(wù)行為與其他經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間存在的必然聯(lián)系,揭示財(cái)務(wù)現(xiàn)象的本質(zhì)。

(一)行為財(cái)務(wù)理論的內(nèi)涵

摘要：在全面建設(shè)小康社會(huì)和促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)和諧、可持續(xù)發(fā)展背景下，農(nóng)民就醫(yī)已成為當(dāng)前“三農(nóng)”問(wèn)題研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。在閱讀大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文從就醫(yī)模式和特點(diǎn)、就醫(yī)過(guò)程、影響農(nóng)村居民就醫(yī)行為因素等方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，以期對(duì)該問(wèn)題有更深入、系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞：就醫(yī)行為；就醫(yī)模式；影響因素；綜述

在美國(guó)，從60年代開(kāi)始，對(duì)就醫(yī)行為的研究已經(jīng)受到學(xué)者們的關(guān)注，并取得一系列的研究成果。但是在中國(guó)，直到90年代，才開(kāi)始對(duì)就醫(yī)行為研究。對(duì)就醫(yī)行為的研究，由于學(xué)科背景的不同，研究的角度也不同，但主要是從醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)角度進(jìn)行的。就社會(huì)學(xué)對(duì)其研究，也包含社會(huì)心理學(xué)和社會(huì)階層等多個(gè)角度進(jìn)行。我國(guó)眾多的農(nóng)村人口和農(nóng)民所面臨的眾多就醫(yī)過(guò)程中的問(wèn)題，使得對(duì)農(nóng)民就醫(yī)行為的研究在我國(guó)顯得格外重要。

一、就醫(yī)行為的理解

患病行為(IllnessBehavior)是當(dāng)一個(gè)人生病時(shí)，為了達(dá)到確認(rèn)疾病存在和尋求減輕疾病痛苦的目的而主動(dòng)采取的行動(dòng)（Kasl&Cobb，1966）。[1]戴維?麥肯尼克認(rèn)為：“患病行為是個(gè)體以各種方式，對(duì)身體征兆作出反應(yīng)，對(duì)體內(nèi)狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，確定和解釋軀體癥狀，尋求疾病原因，采取治療措施和利用各種正式和非正式的保健資源。”[2]

但是也有學(xué)者指出，求醫(yī)行為泛指一切處于非健康狀態(tài)下的人群為尋求平衡健康狀況而做出的行為。求醫(yī)行為有廣義和狹義之分，廣義是指任何尋求健康狀況的行為，而狹義的定義是指去專門(mén)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)尋求醫(yī)療康復(fù)。[3]

公安機(jī)關(guān)具有雙重職能，其一是公安刑事司法行為即刑事偵查行為；其二是公安行政行為。刑事偵查行為，是指公安機(jī)關(guān)依照刑事訴訟法的授權(quán)而進(jìn)行的行為；公安行政行為，是指公安機(jī)關(guān)依照刑事訴訟法以外的法律及法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)行行政管理的行為。

公安機(jī)關(guān)的上述雙重職能常常被混淆。這種混淆會(huì)導(dǎo)致以罰代刑、濫用刑事偵查權(quán)、插手經(jīng)濟(jì)糾紛、借行政訴訟干擾刑事偵查等問(wèn)題的出現(xiàn)。把握不準(zhǔn)會(huì)給公安執(zhí)法實(shí)踐造成進(jìn)退兩難的局面，同時(shí)也給法院行政審判對(duì)其行為是否受行政訴訟法調(diào)整的判斷造成困難。正確界定公安機(jī)關(guān)的行政行為與偵查行為，非常必要。

一、公安機(jī)關(guān)的雙重職能是易被混淆的主要原因

公安行政管理行為與偵查行為可由同一公安機(jī)關(guān)實(shí)施。雖然公安機(jī)關(guān)內(nèi)部有職能部門(mén)如刑警大隊(duì)負(fù)責(zé)刑事偵查，治安大隊(duì)負(fù)責(zé)治安行政管理，但對(duì)外行使職權(quán)均以公安機(jī)關(guān)為權(quán)利主體機(jī)關(guān)。兩種行為形式上相同或相近，如行政傳喚與刑事傳喚，行政沒(méi)收、扣押財(cái)物與刑事扣押物證、追繳贓物等，都是針對(duì)人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益實(shí)施的強(qiáng)制措施，這是易被混淆的首要原因。其次，公安機(jī)關(guān)行使行政管理權(quán)往往是以拘留、罰款、吊銷許可證等為手段，對(duì)相對(duì)人的違法行為給予糾正及懲戒。如果相對(duì)人的違法行為超過(guò)一定的限度，觸犯了刑法，行為人就由相對(duì)人的身份變成了犯罪嫌疑人，公安機(jī)關(guān)的職責(zé)就由行政機(jī)關(guān)變成了刑事司法機(jī)關(guān)。而違法程度的標(biāo)準(zhǔn)很難準(zhǔn)確把握，這是公安機(jī)關(guān)雙重職能易被混淆的客觀原因。再者，有些辦案人員故意混淆這兩種職能，表現(xiàn)為以行政處罰代替刑事偵查，以刑事偵查為名插手經(jīng)濟(jì)糾紛，以刑事偵查為名干擾行政審判，對(duì)抗行政判決，這是造成雙重職能混淆的主觀原因。

審判實(shí)踐經(jīng)常出現(xiàn)的另一種現(xiàn)象是，將公安機(jī)關(guān)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵查，認(rèn)為是越權(quán)插手經(jīng)濟(jì)糾紛，以行政判決的方式撤銷刑事偵查中采取的強(qiáng)制措施，從而造成犯罪嫌疑人逃脫刑法的制裁，致使國(guó)家、法人或公民的財(cái)產(chǎn)遭受損失。究其原因是擴(kuò)大了行政審判的權(quán)限，將刑事偵查行為誤認(rèn)為是可訴的具體行政行為，屬行政審判權(quán)干涉刑事偵查權(quán)的行為。

有些公安機(jī)關(guān)認(rèn)為行政審判對(duì)其拘束力越小越好，有些法院認(rèn)為行政審判的權(quán)限越大越好，這都是違背現(xiàn)行刑事訴訟法及行政訴訟法原理的認(rèn)識(shí)，對(duì)依法行政、依法獨(dú)立偵查、依法獨(dú)立審判、維護(hù)法律尊嚴(yán)都是一種障礙。

行為金融學(xué)(behavioralfinance，BF)作為新興的金融學(xué)分支與占據(jù)金融學(xué)統(tǒng)治地位已經(jīng)有三十年之久的有效市場(chǎng)假說(shuō)(efficientmarkethypothesis,EMH)，對(duì)金融學(xué)的基礎(chǔ)——套利，投資人理性以及自1980年代以來(lái)涌現(xiàn)出來(lái)的大量異?，F(xiàn)象進(jìn)行了達(dá)二十年之長(zhǎng)的爭(zhēng)論，雙方此消彼長(zhǎng)，加深了人們對(duì)金融市場(chǎng)的理解，促進(jìn)了金融學(xué)向更廣更深的方向發(fā)展。

一、介紹

在傳統(tǒng)金融學(xué)的范式中，“理性”意味著兩個(gè)方面：首先，人的信仰是正確的：他們用于預(yù)測(cè)未知變量未來(lái)實(shí)現(xiàn)的主觀分布就是那些被抽取實(shí)現(xiàn)的分布。其次，給定他們的信仰，在與Savage的主觀期望效用（SEU）概念相一致的意義上，人做出正常可接受的選擇。

BF是一種研究金融市場(chǎng)嶄新方法，至少部分地以對(duì)傳統(tǒng)范例面臨的困難做出反應(yīng)的面貌出現(xiàn)的。廣義上，BF認(rèn)為通過(guò)使用某些人不是完全理性的模型，可以更好的理解某些金融現(xiàn)象。在某些行為金融學(xué)模型中，人的信仰不完全正確，大都是因?yàn)椴磺‘?dāng)?shù)膽?yīng)用貝葉斯法則。在另一些模型中，人的信仰是正確的但做出的選擇通常是有疑問(wèn)的，與SEU不相容。

BF最大的成功之一是一系列理論文章表明在理性交易者和非理性交易者相互影響的經(jīng)濟(jì)體中，非理性對(duì)價(jià)格的影響是實(shí)質(zhì)性的和長(zhǎng)期的。文獻(xiàn)稱之為“套利限制（limitsofarbitrage）”，這構(gòu)成了BF的兩大塊之一。（見(jiàn)第二部分）

為了做出清晰的預(yù)測(cè)，行為模型常需要指定人的非理性形式。人們究竟怎樣誤用貝葉斯法則或偏離SEU呢？在此引導(dǎo)下，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們典型地求助于認(rèn)知心理學(xué)家匯編的大量實(shí)驗(yàn)證據(jù)，這些都是關(guān)于人們形成信仰時(shí)潛在的偏誤，和人們的偏好或給定信仰后怎樣做出決策的。因此心理學(xué)構(gòu)成了BF的第二大塊。（見(jiàn)第三部分）

傳統(tǒng)財(cái)務(wù)學(xué)作為一門(mén)較為成熟的理論學(xué)科,有其自身較為完善的體系和堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。它始終假定人是完全理性的經(jīng)濟(jì)人,有充分的決策能力來(lái)進(jìn)行有利于自身的決策,經(jīng)濟(jì)主體追求最優(yōu)決策的價(jià)值判斷依據(jù)直接構(gòu)成了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)學(xué)尤其是價(jià)值管理的理論基礎(chǔ)。在有效市場(chǎng)假設(shè)條件下,資本市場(chǎng)的股價(jià)即使出現(xiàn)偏離,也是因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱和信息接受過(guò)程中短時(shí)間的差異造成的。但進(jìn)入20世紀(jì)80年代以來(lái),金融市場(chǎng)中出現(xiàn)了越來(lái)越多的不能用傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論解釋的異常現(xiàn)象,因此,充分吸收了現(xiàn)代心理學(xué)和行為學(xué)理論的一種新的研究理論即行為財(cái)務(wù)理論隨之興起。該理論不僅突破了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論研究的基本框架和研究范圍,而且以人類現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)行為研究和分析傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論所無(wú)法解釋的諸多財(cái)務(wù)問(wèn)題。

一、行為財(cái)務(wù)理論的內(nèi)涵及研究對(duì)象

行為財(cái)務(wù)理論作為一個(gè)新興的研究領(lǐng)域,雖然已經(jīng)有近30年的發(fā)展歷史,但至今還沒(méi)有一個(gè)為學(xué)術(shù)界所公認(rèn)的嚴(yán)格定義。在對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行研究的過(guò)程中,學(xué)者們通常將人的心理活動(dòng)行為結(jié)合到財(cái)務(wù)理論的研究中,并從財(cái)務(wù)行為發(fā)生、變化的內(nèi)在心理機(jī)制以及心理活動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律入手,探索財(cái)務(wù)行為與其他經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間存在的必然聯(lián)系,揭示財(cái)務(wù)現(xiàn)象的本質(zhì)。

(一)行為財(cái)務(wù)理論的內(nèi)涵

行為財(cái)務(wù)理論是將行為科學(xué)、心理學(xué)和認(rèn)知科學(xué)上的成果運(yùn)用到金融市場(chǎng)中產(chǎn)生的理論體系,是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、傳統(tǒng)財(cái)務(wù)學(xué)、心理學(xué)研究以及決策科學(xué)的綜合體。其主要研究方法是基于心理學(xué)實(shí)驗(yàn)結(jié)果,提出投資者決策時(shí)的心理特征假設(shè),研究投資者的實(shí)際投資決策行為,以及投資者在做出判斷時(shí)是怎樣出錯(cuò)的,或者說(shuō)是研究投資者在決策或判斷時(shí)的系統(tǒng)性偏差。它試圖解釋實(shí)證研究結(jié)果與傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論不一致的異常之處。

概括起來(lái),行為財(cái)務(wù)理論是在不斷放寬甚至放棄傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論的理性人假設(shè)和有效市場(chǎng)假說(shuō)的基礎(chǔ)上,以人們決策過(guò)程中的實(shí)際心理特征為變量,研究金融市場(chǎng)異象、資產(chǎn)定價(jià)和投資組合等系列問(wèn)題的一種理論體系。其主要特征包括以下幾方面:首先,行為財(cái)務(wù)理論是將心理學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和財(cái)務(wù)學(xué)相結(jié)合的一種邊緣性、交叉性理論體系。它不僅是在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上延伸發(fā)展起來(lái)的,是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支,而且在決策過(guò)程中,還考慮人們的認(rèn)知、感情、態(tài)度等心理特征,兼顧了行為人的信念、偏好及與決策相關(guān)的認(rèn)知心理學(xué)和社會(huì)心理學(xué)的研究成果。其次,行為財(cái)務(wù)理論突破了傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論關(guān)于人是完全理性的經(jīng)濟(jì)人的假定的影響,只注重投資決策模型對(duì)投資者實(shí)際決策行為的影響,更多的強(qiáng)調(diào)投資者非理性或者有限理性。第三,行為財(cái)務(wù)理論以人們實(shí)際決策心理為出發(fā)點(diǎn),研究金融市場(chǎng)與傳統(tǒng)財(cái)務(wù)理論相違背的異?，F(xiàn)象和資產(chǎn)定價(jià)等問(wèn)題。

這部分雖然占的比例很小，藥械廣告是藥械經(jīng)營(yíng)企業(yè)信用體系建設(shè)的一部分。但社會(huì)影響力大，要環(huán)環(huán)緊扣、步步為營(yíng)。同時(shí)，要以整治違法藥械廣告指定企業(yè)為切入點(diǎn)，將經(jīng)營(yíng)企業(yè)信用體系建設(shè)與食品藥品民生工程相融合，保障轄區(qū)人民群眾特別是弱勢(shì)群體的用藥用械安全，促進(jìn)醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展有不可低估的作用。

整治違法藥械廣告的規(guī)章、文件等如同雪片般飄來(lái)，近年來(lái)。但在縣、市一級(jí)媒體，收效并不大，究其原因，大家心里有本明白帳?；鶎涌h這一級(jí)的媒體上刊播的此類廣告，大多都是以普通老百姓為形象作證明。這些藥械廣告設(shè)計(jì)當(dāng)事人，選擇指定的都是交通區(qū)位優(yōu)越、區(qū)域內(nèi)有一定知名度、影響力的零售藥房，通過(guò)高額的利潤(rùn)空間、單線經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行銷售。面對(duì)這些情況，如何規(guī)范藥械廣告，筆者認(rèn)為，從藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)信用建設(shè)入手，可以促進(jìn)藥械廣告的規(guī)范。

從思想意識(shí)形態(tài)予以重視。工作的開(kāi)展，首先。認(rèn)識(shí)很重要，要想把違法藥械廣告整治好，必須從思想上加以重視。藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)主要就是以盈利為目的經(jīng)營(yíng)上獲利才是唯一的途徑，按照市場(chǎng)調(diào)控，自負(fù)盈虧。這樣現(xiàn)實(shí)的情況下，會(huì)不擇手段來(lái)贏得利潤(rùn)，維持生計(jì)。然而，賺錢(qián)是其行業(yè)特點(diǎn)，但不能丟掉人性、忘掉本質(zhì)，這樣做絕對(duì)不容許，作為行業(yè)主管部門(mén)也應(yīng)有一定的責(zé)任。做廣告的這些藥械經(jīng)銷商掌握零售行業(yè)特點(diǎn)和業(yè)主的思想動(dòng)機(jī)，以提供進(jìn)店費(fèi)、營(yíng)業(yè)員工資等為條件進(jìn)行誘惑，謀取高額回報(bào)。藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)業(yè)主同樣是社會(huì)成員之一，不能離開(kāi)組織，同樣需要經(jīng)常性的教育和學(xué)習(xí)，如果脫離了組織，脫離了學(xué)習(xí)、脫離了政策引導(dǎo)，同樣會(huì)做出違背人民群眾意愿的事情。幾年來(lái)，每半年召集、組織轄區(qū)內(nèi)的藥品經(jīng)營(yíng)業(yè)主，特別是有藥品類廣告的企業(yè)負(fù)責(zé)人學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，邀請(qǐng)醫(yī)藥專家、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)講解正確用藥知識(shí)和經(jīng)常性的思想教育和學(xué)習(xí)，正確引導(dǎo)，加強(qiáng)他個(gè)人利益與社會(huì)效益方面的教育，熟知行業(yè)法律法規(guī)，增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感；與此同時(shí)，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)、學(xué)習(xí)新的法律法規(guī)知識(shí)、規(guī)范性文件精神，并將各時(shí)段的重點(diǎn)工作進(jìn)行布置與通報(bào)。

將藥械廣告監(jiān)測(cè)工作融入到日常監(jiān)管之中。廣告監(jiān)測(cè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期性的工作，其次。需要從日常生活中去留心、發(fā)現(xiàn)，并且要號(hào)召?gòu)V大老百姓提供線索?？h級(jí)媒體的廣告藥械類，若不經(jīng)過(guò)藥品零售企業(yè)這門(mén)檻，很難取得老百姓的信任。如果按照正規(guī)的渠道進(jìn)行操作，加之昂貴的廣告費(fèi)，各方利潤(rùn)都很少。根據(jù)廣告的監(jiān)督管理權(quán)限，縣級(jí)藥監(jiān)部門(mén)只有監(jiān)測(cè)權(quán)，沒(méi)有處罰權(quán)，且要采集好證據(jù)，并將收集好的相關(guān)證據(jù)移交給廣告監(jiān)管部門(mén)，手續(xù)繁瑣且慎之又甚，俗話形容“吃里不討好”結(jié)果意義不大。為此，依據(jù)《縣藥品（連鎖）企業(yè)藥品質(zhì)量安全信用分類暫行辦法》制定了縣廣告藥品指定經(jīng)營(yíng)企業(yè)信用評(píng)比辦法》分為否決項(xiàng)十五項(xiàng)和評(píng)分項(xiàng)（百分制）十四項(xiàng)，分別發(fā)至轄區(qū)各涉廣藥械經(jīng)營(yíng)企業(yè)，每年年末組織審評(píng)。對(duì)通過(guò)審評(píng)企業(yè)“aa信用企業(yè)”a年度累計(jì)并有嚴(yán)格的規(guī)定，必須實(shí)現(xiàn)無(wú)否決項(xiàng)的同時(shí)評(píng)分項(xiàng)90分以上。只有將藥品廣告監(jiān)測(cè)工作與藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)的gsp跟蹤、日常監(jiān)管、專項(xiàng)檢查等相結(jié)合起來(lái)，將日常監(jiān)管文書(shū)、市場(chǎng)稽查文書(shū)與企業(yè)信用檔案兩檔并一檔，有利于現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審與檔案核實(shí)。與此同時(shí)，對(duì)未通過(guò)信用評(píng)審的企業(yè)，實(shí)行人性化辦法，并不是一罰了之，而是縣局負(fù)責(zé)組織舉辦為期一周的繼續(xù)教育，制定周密的教學(xué)課程，讓他系統(tǒng)學(xué)習(xí)法律法規(guī)、藥品零售企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)操作規(guī)范、藥品不良反應(yīng)知識(shí)等，經(jīng)費(fèi)由參加學(xué)習(xí)人員共同承擔(dān)。這樣的實(shí)行取得了很好的效果，企業(yè)也沒(méi)有理由不接受，促進(jìn)了行企和諧發(fā)展。

采取約談的形式，第三。規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。所謂“約談”指對(duì)轄區(qū)內(nèi)監(jiān)測(cè)到違法藥品廣告，移交有關(guān)部門(mén)處理之前，將原藥品廣告劇本攝錄下來(lái)，制成光盤(pán)或錄音帶，以此為依據(jù)，藥品市場(chǎng)監(jiān)管人員約請(qǐng)當(dāng)事人面談。對(duì)于發(fā)放宣傳單、宣傳品等其他手段的藥品廣告，并可能造成較大社會(huì)影響的廣告監(jiān)測(cè)人員認(rèn)為需要約談的也要約談。首先，通知廣告設(shè)計(jì)當(dāng)事人、指定經(jīng)營(yíng)企業(yè)，告知約談的時(shí)間、地點(diǎn)和需要提供的資料。其次，約談時(shí)須由兩名以上執(zhí)法人員其中一名單位領(lǐng)導(dǎo)參加，并邀請(qǐng)本單位聘請(qǐng)的部分社會(huì)監(jiān)督員參加。由社會(huì)監(jiān)督員、廣告設(shè)計(jì)事人、指定企業(yè)負(fù)責(zé)人、廣告監(jiān)測(cè)人員共同觀看其違法藥品廣告錄像，并審核紙質(zhì)材料，當(dāng)面指出廣告畫(huà)面、配音以及提交材料中具體發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題，幫助其校正不正規(guī)用語(yǔ)和畫(huà)面，并向其宣傳有關(guān)的法律法規(guī)知識(shí)，提出限期整改的意見(jiàn)。最后，也要聽(tīng)取當(dāng)事人提出自己的觀點(diǎn)和要求，同時(shí)，參與觀看人員共同在藥品廣告監(jiān)測(cè)登記表》上簽字。約談程序履行后，市場(chǎng)監(jiān)管人員依照《藥品廣告審查辦法》繼續(xù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。如果依法進(jìn)行整改，并消除不良影響，將不予行政處理；反之，對(duì)于拒絕履行整改的廣告設(shè)計(jì)當(dāng)事人，則執(zhí)行《安徽省藥品廣告審查辦法實(shí)施細(xì)則》有關(guān)條款。通過(guò)約談，系統(tǒng)的給廣告設(shè)計(jì)當(dāng)事人一次深刻教育，同時(shí)也給了經(jīng)營(yíng)企業(yè)一次深入學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，只有這樣他才充分認(rèn)識(shí)到監(jiān)管部門(mén)是動(dòng)真格的使廣告設(shè)計(jì)當(dāng)事人不得不及時(shí)糾正自己的錯(cuò)誤行為。同時(shí)，通過(guò)約談形式，也架起了做藥人”與“管藥人”之間溝通的橋梁，凈化了藥品廣告市場(chǎng)，堵住廣告藥品終端銷售違法可乘之機(jī)。

市場(chǎng)稽查，逆向取證，有效遏制違法藥械廣告?？h級(jí)媒體的廣告品種，其渠道往往由廠方、藥品商、零售企業(yè)三方相互勾結(jié)與配合，手段非常隱蔽。每個(gè)廣告品種在指定的藥房基本上只有幾盒或樣品，經(jīng)營(yíng)方式是派員站在藥房門(mén)口守侯患者咨詢，如果要購(gòu)買馬上有人送貨等方式經(jīng)營(yíng)，如果有檢查的來(lái)，就以顧客身份乘機(jī)溜走，從藥房入手很難發(fā)現(xiàn)違法行為。面對(duì)這樣的新情況，利用他違法廣告上作證明的患者為突破口，找到該患者，將其在使用的藥械進(jìn)行登記、做好《調(diào)查筆錄》再回到指定藥房進(jìn)行核實(shí),第四。跟蹤追查此批號(hào)的規(guī)范記錄，這樣的舉措，企業(yè)違沒(méi)違法，自然就暴露出來(lái)。市場(chǎng)稽查中，經(jīng)常對(duì)銷售違法廣告藥品的單位，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管，跟蹤走訪，增加檢查頻次，對(duì)瞞而不報(bào)或消極對(duì)待的予以從重處理，并將違規(guī)行為錄入該企業(yè)信用檔案；同時(shí)，進(jìn)行市場(chǎng)稽查抽檢，多批次進(jìn)行抽檢，從質(zhì)量上尋找突破，對(duì)廣告藥品質(zhì)量問(wèn)題同樣錄入不良信用檔案，不但企業(yè)受到處罰，還要被折牌。通過(guò)這些強(qiáng)有力的措施，扼制藥品廣告泛濫勢(shì)頭，經(jīng)營(yíng)企業(yè)就不會(huì)與監(jiān)管部門(mén)較勁和打游擊戰(zhàn)了對(duì)再次參與廣告藥品銷售打了疑問(wèn)。