[摘要]21世紀(jì)仍將是以WTO為核心的多邊貿(mào)易體制和以歐共體為代表的區(qū)域貿(mào)易一體化體制并行發(fā)展、交互作用的世紀(jì)，21世紀(jì)區(qū)域一體化對全球貿(mào)易自由化的影響仍將利弊共存。我們應(yīng)把多邊貿(mào)易體制視為全球貿(mào)易自由化目標(biāo)的“主干道”來建設(shè)，而把各種區(qū)域一體化視為相伴而行的“支流”予以引導(dǎo)。

[關(guān)鍵詞]歐共體；區(qū)域一體化；多邊貿(mào)易體制

一、引論：國際貿(mào)易自由化的兩種法律形式

50年前，為盡快醫(yī)治戰(zhàn)爭創(chuàng)傷，推動全球貿(mào)易自由化，振興全球經(jīng)濟(jì)，并從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上避免世界大戰(zhàn)再度爆發(fā)，各國通過國際法律的程序和形式，建立了以GATT為標(biāo)志的多邊貿(mào)易體制。幾乎與此同時，疆域相鄰、政治制度相同、經(jīng)濟(jì)水平相近、文化和宗教同源的歐洲國家，為加速民族經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和人民生活水平的提高，同樣以國際法律的形式開辟了區(qū)域一體化的道路。

20世紀(jì)后半葉是一個多邊貿(mào)易體制不斷完善的時代。如今，多邊貿(mào)易體制已經(jīng)從過去的“臨時適用”轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N持久的體制，從過去的“事實(shí)上的國際組織”演變?yōu)橐粋€常設(shè)的國際組織，從最初的一項(xiàng)協(xié)定和20余項(xiàng)關(guān)稅減讓表發(fā)展為由數(shù)以百計的法律文件構(gòu)成的龐大法律體系，從過去局限于調(diào)整不完全的貨物貿(mào)易發(fā)展為全面調(diào)整貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易相關(guān)的投資、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域。1999年底召開的西雅圖部長會議已表明：在新的“千年回合”中，貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與競爭、貿(mào)易與發(fā)展、貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)必將成為21世紀(jì)世界貿(mào)易組織活動的焦點(diǎn)。

20世紀(jì)后半葉更是一個區(qū)域一體化的時代。區(qū)域一體化運(yùn)動于20世紀(jì)40年代末、50年代初發(fā)端于歐洲，在60年代、70年代擴(kuò)展到拉丁美洲、東南亞和非洲。從80年代后期起，興起了全球范圍的第二次區(qū)域一體化浪潮。

摘要：以GATT／WTO為代表的多邊貿(mào)易體制是擺脫貿(mào)易政策選擇“囚徒困境”的制度性安排，它為各成員參與多邊貿(mào)易體制提供了一個博弈平臺。文章介紹了貿(mào)易政策選擇“囚徒困境”，并從多邊貿(mào)易體制的產(chǎn)生、建設(shè)者、互惠原則、最惠國待遇原則、爭端解決機(jī)制、談判機(jī)制等歌方面分析了其運(yùn)行的博弈原理，說明多邊貿(mào)易體制本身就是一個博弈系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：多邊貿(mào)易體制，博弈，囚徒困境

一、貿(mào)易政策選擇的“囚徒困境”

假設(shè)有兩個國家A和B能夠自主制定貿(mào)易政策，它們分別面臨自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策兩種選擇，假設(shè)兩國都實(shí)行自由貿(mào)易政策則都受益，而當(dāng)本國實(shí)行自由貿(mào)易政策而他國實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策時本國利益受損而他國受益，當(dāng)兩國都實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策時兩國均受損，兩國各自選擇貿(mào)易政策后的收益矩陣如圖1，它構(gòu)成一個明顯的“囚徒困境”模型。

在該模型中，在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)條件下，兩國必然會根據(jù)自身利益最大化原則而都選擇保護(hù)貿(mào)易政策。在貿(mào)易政策選擇后，其納什均衡為圖中右下角的(-8-8)，這是該博弈模型惟一的納什均衡解，無論這兩個國家進(jìn)行多少次重復(fù)博弈，貿(mào)易政策的選擇依然是都實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。該模型雖僅以兩個國家為基礎(chǔ)，但是推廣開來依然適用，它能夠解釋為什么保護(hù)貿(mào)易政策受到各國政府青睞。

二、多邊貿(mào)易體制：擺脫貿(mào)易政策“囚徒困境”的制度安排

一、多邊貿(mào)易體制是使政府?dāng)[脫貿(mào)易政策下“囚徒困境”的制度安排

二戰(zhàn)后，世界貿(mào)易體系逐漸形成了以GATT/WTO為中心的多邊貿(mào)易體制。通常認(rèn)為，在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域多邊貿(mào)易體制是推動世界各國貿(mào)易便利化和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的一種自由貿(mào)易體系。但是，運(yùn)用規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對其進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，多邊貿(mào)易體制并不是自由貿(mào)易體制，而是一種國際協(xié)調(diào)機(jī)制的制度安排，它的宗旨并不是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易政策的自由化，而是幫助成員國政府避免在單方面改善貿(mào)易條件過程所出現(xiàn)的“囚徒困境”（貝格威爾、思泰戈?duì)枺?005）。

如果沒有多邊貿(mào)易體制，各國政府為了維護(hù)本國的利益，通常會采取關(guān)稅等貿(mào)易壁壘以及本幣貶值等手段鼓勵出口限制進(jìn)口。在分析世界貿(mào)易體系的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法中，一般的認(rèn)識是，一國不會輕易放棄關(guān)稅等保護(hù)政策，因?yàn)樵诜呛献鞯牟┺倪^程中，一國對進(jìn)口商品實(shí)行保護(hù)，可以使本國的貿(mào)易條件發(fā)生改變，對本國的福利產(chǎn)生積極的影響。因此，從一國角度出發(fā)，保護(hù)貿(mào)易政策對本國經(jīng)濟(jì)是有利的。但是，在非合作的博弈中，如果各方都選擇保護(hù)政策，各國就會在競相提高保護(hù)壁壘的過程中達(dá)到非合作的納什均衡，這種均衡的狀態(tài)已經(jīng)被證明是非效率的均衡，即保護(hù)貿(mào)易政策下形成的“囚徒困境”。

因此，沒有國際貿(mào)易協(xié)定協(xié)調(diào)的國際經(jīng)濟(jì)秩序往往由于各國政府實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策而陷入混亂，阻礙各國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和相互依存。世界在20世紀(jì)20、30年代的經(jīng)歷已經(jīng)充分佐證了這一點(diǎn)，那個高關(guān)稅年代的慘痛經(jīng)歷使各國政府都想擺脫貿(mào)易政策下的“囚徒困境”。而按照博弈論的理論，如果各國政府能夠達(dá)成有約束力而且可實(shí)施的協(xié)議，這個博弈就會從非合作性的博弈轉(zhuǎn)化為合作性的。于是，能夠保證各國政府信守承諾的約定的存在就成為擺脫“囚徒困境”的關(guān)鍵，而多邊貿(mào)易體制這一國際協(xié)調(diào)制度正是在這樣的背景下形成的。

多邊貿(mào)易體制的建立使得每一個成員國都享受到了互惠的關(guān)稅減讓，世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的發(fā)展水平超過了歷史上任何一個時期。實(shí)踐證明，多邊貿(mào)易體制確實(shí)可以使政府?dāng)[脫貿(mào)易政策下的“囚徒困境”。

二、多邊貿(mào)易體制自身的發(fā)展陷入博弈困境

摘要：以GATT／WTO為代表的多邊貿(mào)易體制是擺脫貿(mào)易政策選擇“囚徒困境”的制度性安排，它為各成員參與多邊貿(mào)易體制提供了一個博弈平臺。文章介紹了貿(mào)易政策選擇“囚徒困境”，并從多邊貿(mào)易體制的產(chǎn)生、建設(shè)者、互惠原則、最惠國待遇原則、爭端解決機(jī)制、談判機(jī)制等歌方面分析了其運(yùn)行的博弈原理，說明多邊貿(mào)易體制本身就是一個博弈系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：多邊貿(mào)易體制，博弈，囚徒困境

一、貿(mào)易政策選擇的“囚徒困境”

假設(shè)有兩個國家A和B能夠自主制定貿(mào)易政策，它們分別面臨自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策兩種選擇，假設(shè)兩國都實(shí)行自由貿(mào)易政策則都受益，而當(dāng)本國實(shí)行自由貿(mào)易政策而他國實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策時本國利益受損而他國受益，當(dāng)兩國都實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策時兩國均受損，兩國各自選擇貿(mào)易政策后的收益矩陣如圖1，它構(gòu)成一個明顯的“囚徒困境”模型。

在該模型中，在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)條件下，兩國必然會根據(jù)自身利益最大化原則而都選擇保護(hù)貿(mào)易政策。在貿(mào)易政策選擇后，其納什均衡為圖中右下角的(-8-8)，這是該博弈模型惟一的納什均衡解，無論這兩個國家進(jìn)行多少次重復(fù)博弈，貿(mào)易政策的選擇依然是都實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。該模型雖僅以兩個國家為基礎(chǔ)，但是推廣開來依然適用，它能夠解釋為什么保護(hù)貿(mào)易政策受到各國政府青睞。

二、多邊貿(mào)易體制：擺脫貿(mào)易政策“囚徒困境”的制度安排

一、多邊貿(mào)易體制是使政府?dāng)[脫貿(mào)易政策下“囚徒困境”的制度安排

二戰(zhàn)后，世界貿(mào)易體系逐漸形成了以GATT/WTO為中心的多邊貿(mào)易體制。通常認(rèn)為，在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域多邊貿(mào)易體制是推動世界各國貿(mào)易便利化和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的一種自由貿(mào)易體系。但是，運(yùn)用規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對其進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，多邊貿(mào)易體制并不是自由貿(mào)易體制，而是一種國際協(xié)調(diào)機(jī)制的制度安排，它的宗旨并不是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易政策的自由化，而是幫助成員國政府避免在單方面改善貿(mào)易條件過程所出現(xiàn)的“囚徒困境”（貝格威爾、思泰戈?duì)枺?005）。

如果沒有多邊貿(mào)易體制，各國政府為了維護(hù)本國的利益，通常會采取關(guān)稅等貿(mào)易壁壘以及本幣貶值等手段鼓勵出口限制進(jìn)口。在分析世界貿(mào)易體系的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法中，一般的認(rèn)識是，一國不會輕易放棄關(guān)稅等保護(hù)政策，因?yàn)樵诜呛献鞯牟┺倪^程中，一國對進(jìn)口商品實(shí)行保護(hù)，可以使本國的貿(mào)易條件發(fā)生改變，對本國的福利產(chǎn)生積極的影響。因此，從一國角度出發(fā)，保護(hù)貿(mào)易政策對本國經(jīng)濟(jì)是有利的。但是，在非合作的博弈中，如果各方都選擇保護(hù)政策，各國就會在競相提高保護(hù)壁壘的過程中達(dá)到非合作的納什均衡，這種均衡的狀態(tài)已經(jīng)被證明是非效率的均衡，即保護(hù)貿(mào)易政策下形成的“囚徒困境”。

因此，沒有國際貿(mào)易協(xié)定協(xié)調(diào)的國際經(jīng)濟(jì)秩序往往由于各國政府實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策而陷入混亂，阻礙各國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和相互依存。世界在20世紀(jì)20、30年代的經(jīng)歷已經(jīng)充分佐證了這一點(diǎn)，那個高關(guān)稅年代的慘痛經(jīng)歷使各國政府都想擺脫貿(mào)易政策下的“囚徒困境”。而按照博弈論的理論，如果各國政府能夠達(dá)成有約束力而且可實(shí)施的協(xié)議，這個博弈就會從非合作性的博弈轉(zhuǎn)化為合作性的。于是，能夠保證各國政府信守承諾的約定的存在就成為擺脫“囚徒困境”的關(guān)鍵，而多邊貿(mào)易體制這一國際協(xié)調(diào)制度正是在這樣的背景下形成的。

多邊貿(mào)易體制的建立使得每一個成員國都享受到了互惠的關(guān)稅減讓，世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的發(fā)展水平超過了歷史上任何一個時期。實(shí)踐證明，多邊貿(mào)易體制確實(shí)可以使政府?dāng)[脫貿(mào)易政策下的“囚徒困境”。

二、多邊貿(mào)易體制自身的發(fā)展陷入博弈困境

摘要：從GATT到WTO的變遷，標(biāo)志著二戰(zhàn)后建立的多邊貿(mào)易體制邁進(jìn)了一個新的里程碑。相對以GATT為核心的舊多邊貿(mào)易體制而言，以WTO為核心的新體制在國際貿(mào)易規(guī)則方面作了重要修改和突破。WTO的目標(biāo)是建立一個完整的、更可行的和持久的多邊貿(mào)易體制，以包括GATT、以往自由化努力的結(jié)果以及烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的全部成果。但多邊貿(mào)易體制已進(jìn)入一個政策不穩(wěn)定的時期并面臨著新的挑戰(zhàn)，多邊貿(mào)易體制必須及時地適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)的變化和應(yīng)對新的挑戰(zhàn)，在全球貿(mào)易自由化和多邊貿(mào)易體制改革之間求得妥善的平衡。多哈談判肩負(fù)著修復(fù)多邊貿(mào)易體制信任危機(jī)和重塑權(quán)威的重任。推動多邊貿(mào)易自由化談判仍是WTO成員各方共同的現(xiàn)實(shí)選擇。只有建立在制度性合作基礎(chǔ)上的互利、共贏、共存、共生理念才是多邊貿(mào)易體制賴以存在，并繼續(xù)扮演全球貿(mào)易管理者和協(xié)調(diào)者角色的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：多邊貿(mào)易體制；成就；挑戰(zhàn)；未來

一、多邊貿(mào)易體制：從GATT到WTO

按照當(dāng)代美國著名國際貿(mào)易專家巴格瓦蒂的觀點(diǎn)，擺脫貿(mào)易自由化的“囚徒困境”途徑主要有4種不同的方式，其中兩種方式與單邊主義有關(guān)，另外兩種方式與互惠協(xié)定有關(guān)。單邊主義方法包括激進(jìn)的單邊主義和傳統(tǒng)的單邊主義。互惠協(xié)定有兩種傳統(tǒng)的降低貿(mào)易壁壘的形式，即GATT/WTO支持下的多邊貿(mào)易談判中的互惠和特惠貿(mào)易協(xié)定中的互惠。從多邊貿(mào)易體制的產(chǎn)生歷程來看，人類正是通過這兩種手段來不斷推進(jìn)貿(mào)易自由化的。

1947年10月30日，23個國家在日內(nèi)瓦共同簽署《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，并于1948年1月1日正式生效。GATT947以《哈瓦那憲章》第四章的條款為基礎(chǔ)起草，有3部分內(nèi)容：第一部分由關(guān)稅減讓表和最惠國待遇條款組成，關(guān)稅減讓表規(guī)定了23國政府關(guān)稅減讓的義務(wù)，是一個法律性的行為準(zhǔn)貼第二部分包括商業(yè)政策規(guī)；第三部分專門列出了有關(guān)適用領(lǐng)土和區(qū)域安排的規(guī)定。根據(jù)GATT，建立一個非正式的、事實(shí)上的國際組織，也被非正式稱為GATT。

在建立戰(zhàn)后新自由經(jīng)濟(jì)秩序中，同設(shè)想的國際貿(mào)易組織一樣，GATT的任務(wù)是恢復(fù)已被30年代大蕭條時的保護(hù)主義與雙邊互惠主義及第二次世界大戰(zhàn)窒息了的世界貿(mào)易。因此，GATT的誕生具有劃時代的歷史意義，一方面它是國際貿(mào)易組織流產(chǎn)的遺留物，不禁讓人勾起對大國勢力的悻悻之情，另一方面，人們又有理由覺得慶幸，它畢竟是在戰(zhàn)后建立一個更自由的多邊貿(mào)易體制的開端。在其存在的40多年中，GATT逐步發(fā)展成一個實(shí)際意義上的WTO，其相當(dāng)復(fù)雜的基本法律文件被無數(shù)補(bǔ)充規(guī)則及安排、解釋、豁免、爭端解決專家小組報告和委員會決議延展和修改。

關(guān)鍵詞：WTO多邊貿(mào)易體制“與貿(mào)易有關(guān)的問題”

摘要：隨著WTO將調(diào)整范圍擴(kuò)大到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資等新領(lǐng)域，許多發(fā)達(dá)國家希望將勞工、環(huán)保、競爭政策等其他一些“與貿(mào)易有關(guān)的問題”納入WTO調(diào)整范圍，由此引發(fā)了WTO調(diào)整范圍究竟應(yīng)當(dāng)控制在什么范圍的爭議。從WTO本身的性質(zhì)和目前的實(shí)際情況來看，該組織并不適合解決所有的經(jīng)濟(jì)和社會問題，而應(yīng)當(dāng)集中力量處理貿(mào)易問題，確保多邊貿(mào)易體制的有效運(yùn)行，但也可以同時對某些“與貿(mào)易有關(guān)的問題”進(jìn)行研討，與其他國際組織合作以尋求解決全球性社會和經(jīng)濟(jì)問題的最佳方法和途徑。

一、“與貿(mào)易有關(guān)的問題”引發(fā)的WTO調(diào)整范圍問題

(一)“與貿(mào)易有關(guān)的問題”的提出在烏拉圭回合談判中，發(fā)達(dá)國家首次提出擴(kuò)大多邊貿(mào)易體制調(diào)整范圍的要求，希望多邊貿(mào)易體制不再局限于調(diào)整貨物貿(mào)易關(guān)系，也要同時調(diào)整一些“與貿(mào)易有關(guān)的問題”。當(dāng)時提出的兩個新的“與貿(mào)易有關(guān)的問題”，包括投資措施和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。將投資措施納入多邊貿(mào)易體制的客觀原因是貿(mào)易與投資有著密切的聯(lián)系。不僅外國的直接投資及其相關(guān)政策和立法對國際貿(mào)易的流向、流量產(chǎn)生著重要影響，而且國際貿(mào)易和貿(mào)易政策也對國際投資的規(guī)模、方向和構(gòu)成產(chǎn)生著影響。為防止投資措施對國際貿(mào)易產(chǎn)生扭曲性影響，有必要對投資措施進(jìn)行一定約束。另一方面，由于當(dāng)時國際上尚無調(diào)整國際投資的普遍性、實(shí)體性法律規(guī)范，對于具有扭曲貿(mào)易影響的投資措施也無力糾正，而通過雙邊投資條約的途徑無法促使東道國放棄投資措施，因?yàn)檫@樣做相當(dāng)于要求東道國放棄部分外資管轄權(quán)。為此，發(fā)達(dá)國家希望借助多邊貿(mào)易體制，以“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”扭曲貿(mào)易為理由，在推進(jìn)貿(mào)易自由化的同時調(diào)整部分投資問題。談判的成果是達(dá)成了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》。西方學(xué)者也提出了許多將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入多邊貿(mào)易體制的理由。其中，最主要的理由也是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際貿(mào)易正?；妥杂苫忻芮新?lián)系，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力也構(gòu)成一種貿(mào)易壁壘。另一個原因在于，借助一個即將成立的國際貿(mào)易組織(即WTO)及該組織下的多邊貿(mào)易協(xié)議，補(bǔ)充世界知識產(chǎn)權(quán)組織和一系列知識產(chǎn)權(quán)國際條約的不足，以確保知識產(chǎn)權(quán)能得到充分有效的保護(hù)，確保有關(guān)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的措施和程序的實(shí)施對合理貿(mào)易不造成任何障礙。各方談判和妥協(xié)的結(jié)果是產(chǎn)生了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。上述兩個協(xié)議的產(chǎn)生，是多邊貿(mào)易體制發(fā)展歷程上的一個分水嶺，標(biāo)志著多邊貿(mào)易體制正式開始涉足一些傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是應(yīng)該由貿(mào)易體制管轄的“與貿(mào)易有關(guān)的問題”。由于發(fā)達(dá)國家在國際投資和知識產(chǎn)權(quán)方面具有絕對優(yōu)勢，將投資措施和知識產(chǎn)權(quán)問題納入WTO體制給發(fā)達(dá)國家?guī)砹司薮罄妫沟盟鼈兛梢越柚Q(mào)易談判上的實(shí)力、WTO法的權(quán)威性和普遍約束力以及WTO爭端解決機(jī)制的強(qiáng)力保障，實(shí)現(xiàn)其順利推行投資自由化和在全球范圍內(nèi)大規(guī)模提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的目的。

(二)“與貿(mào)易有關(guān)的問題”不斷凸現(xiàn)的現(xiàn)象及其原因分析受烏拉圭回合成功地將多邊貿(mào)易體制調(diào)整范圍擴(kuò)展到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和投資措施這兩個“與貿(mào)易有關(guān)的問題”的鼓勵，發(fā)達(dá)國家開始提出進(jìn)一步擴(kuò)大WTO調(diào)整范圍的要求，希望進(jìn)一步借助多邊貿(mào)易體制來解決它們關(guān)注的社會和經(jīng)濟(jì)問題，盡管其中許多問題都未經(jīng)充分證實(shí)是與貿(mào)易有關(guān)的問題。烏拉圭回合之后，一個引人注目的問題是，在發(fā)達(dá)國家的極力宣揚(yáng)下，許多其他在傳統(tǒng)上被認(rèn)為是非貿(mào)易的問題，包括一些傳統(tǒng)上被認(rèn)為只是屬于國內(nèi)管轄和關(guān)注的問題，一夜之間被認(rèn)為都是“與貿(mào)易有關(guān)的問題”，并成為國際社會討論的熱點(diǎn)問題。在發(fā)達(dá)國家看來，這些問題包括但不限于環(huán)境問題、勞工問題、競爭政策、賄賂問題等等，這些問題都與貿(mào)易有著密切關(guān)聯(lián)，因而應(yīng)當(dāng)引起WTO的重視，并盡快納入WTO的調(diào)整范圍。以環(huán)境問題為例，西方國家認(rèn)為，自由貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑，與環(huán)境保護(hù)有密切的關(guān)聯(lián)，二者之間既有相互促進(jìn)的一面，也有相互影響的一面，自由貿(mào)易不應(yīng)當(dāng)以犧牲人類子孫后代的生存環(huán)境為代價，WTO體制應(yīng)當(dāng)關(guān)注如何妥善處理貿(mào)易與環(huán)境之間的沖突問題。從法律依據(jù)來看，GATT中已經(jīng)出現(xiàn)了處理與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境問題的法律條款(第20條例外條款中的兩款)，而WTO更是將自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)作為重要指導(dǎo)原則寫入序言，不僅如此，環(huán)境保護(hù)條款也開始出現(xiàn)在WTO下的一些多邊協(xié)議中。從可持續(xù)發(fā)展的時代背景來看，WTO應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的綠色化，應(yīng)當(dāng)根據(jù)世界貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)綠色化的趨勢在追求自由貿(mào)易的同時為環(huán)境保護(hù)提供保障，應(yīng)當(dāng)在促進(jìn)環(huán)保法律體系的完善、強(qiáng)化環(huán)境法律實(shí)施和監(jiān)督機(jī)制方面發(fā)揮作用，應(yīng)當(dāng)在有效協(xié)調(diào)WTO自由貿(mào)易規(guī)則與環(huán)保條約及各國國內(nèi)環(huán)境政策與立法方面發(fā)揮積極作用，應(yīng)當(dāng)重視抑制貿(mào)易中不利于環(huán)境的消極方面，應(yīng)當(dāng)盡力通過貿(mào)易規(guī)則來促進(jìn)環(huán)境保護(hù)。為此，有必要將環(huán)境問題納入WTO的調(diào)整范疇，而且，GATT時代和WTO成立后的一些“與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境保護(hù)案件”的成功審理，表明WTO已經(jīng)開始管轄環(huán)境問題并有能力處理“與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境問題”。

再以勞工標(biāo)準(zhǔn)為例，由于國內(nèi)勞工團(tuán)體的壓力，美國政府近年來開始加強(qiáng)對WTO及其成員方的壓力，希望勞工問題在WTO框架內(nèi)盡早正式列入議事日程，將WTO功能擴(kuò)大到勞工保護(hù)領(lǐng)域。美國認(rèn)為，以犧牲勞工標(biāo)準(zhǔn)為代價擴(kuò)展國際貿(mào)易的做法不僅是不值得提倡的，而且是應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決反對的，WTO應(yīng)當(dāng)在追求自由貿(mào)易的同時注重勞工標(biāo)準(zhǔn)的提高，并且在這方面可以發(fā)揮協(xié)調(diào)和管理的某些職能。為此目的，美國倡議建立一個研究貿(mào)易與勞工問題之間關(guān)系的工作組。在西雅圖會議上，勞工問題成為美國談判代表談?wù)摰闹匾掝}，美國甚至主張將勞工權(quán)利列入貿(mào)易協(xié)議的正式內(nèi)容，并認(rèn)為，在某些情況下，通過貿(mào)易制裁的方式確保勞工權(quán)利的維護(hù)和加強(qiáng)是更為合適的方法。美國的這些建議遭到了發(fā)展中國家的強(qiáng)烈反對，有學(xué)者指出，由于美國不顧及發(fā)展中國家的感受和強(qiáng)烈反對，單方面強(qiáng)調(diào)勞工權(quán)利的保護(hù)，甚至以單邊貿(mào)易制裁為威脅，這種做法預(yù)示著西雅圖會議的失敗命運(yùn)。又以競爭政策為例，不少發(fā)達(dá)國家認(rèn)為，隨著貿(mào)易與投資的政府障礙的不斷減少，貿(mào)易投資自由化的種種成果被私人間的各種反競爭的做法所削弱已經(jīng)成為必須關(guān)注的問題。WTO原則與競爭政策的關(guān)聯(lián)性和增進(jìn)成員間在解決反競爭活動方面的合作已經(jīng)得到不少成員方的贊同。建立相互支持的貿(mào)易與競爭政策有利于經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，有效的競爭政策有助于確保自由化和市場改革的利益能被所有的公民分享。因此，為支持WTO成員方所采取的有效競爭政策和減少在此領(lǐng)域中潛在的爭端，有必要以貿(mào)易與競爭政策為主題，探討加強(qiáng)國際合作包括在WTO中合作的深遠(yuǎn)意義、方式方法以及潛在的利益；有必要在WTO層面上采取行動以加強(qiáng)競爭政策與多邊貿(mào)易體制的聯(lián)系；有必要在WTO中建立競爭政策多邊體系。

[摘要]21世紀(jì)仍將是以WTO為核心的多邊貿(mào)易體制和以歐共體為代表的區(qū)域貿(mào)易一體化體制并行發(fā)展、交互作用的世紀(jì)，21世紀(jì)區(qū)域一體化對全球貿(mào)易自由化的影響仍將利弊共存。我們應(yīng)把多邊貿(mào)易體制視為全球貿(mào)易自由化目標(biāo)的“主干道”來建設(shè)，而把各種區(qū)域一體化視為相伴而行的“支流”予以引導(dǎo)。

[關(guān)鍵詞]歐共體；區(qū)域一體化；多邊貿(mào)易體制

一、引論：國際貿(mào)易自由化的兩種法律形式

50年前，為盡快醫(yī)治戰(zhàn)爭創(chuàng)傷，推動全球貿(mào)易自由化，振興全球經(jīng)濟(jì)，并從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上避免世界大戰(zhàn)再度爆發(fā)，各國通過國際法律的程序和形式，建立了以GATT為標(biāo)志的多邊貿(mào)易體制。幾乎與此同時，疆域相鄰、政治制度相同、經(jīng)濟(jì)水平相近、文化和宗教同源的歐洲國家，為加速民族經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和人民生活水平的提高，同樣以國際法律的形式開辟了區(qū)域一體化的道路。

20世紀(jì)后半葉是一個多邊貿(mào)易體制不斷完善的時代。如今，多邊貿(mào)易體制已經(jīng)從過去的“臨時適用”轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N持久的體制，從過去的“事實(shí)上的國際組織”演變?yōu)橐粋€常設(shè)的國際組織，從最初的一項(xiàng)協(xié)定和20余項(xiàng)關(guān)稅減讓表發(fā)展為由數(shù)以百計的法律文件構(gòu)成的龐大法律體系，從過去局限于調(diào)整不完全的貨物貿(mào)易發(fā)展為全面調(diào)整貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易相關(guān)的投資、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域。1999年底召開的西雅圖部長會議已表明：在新的“千年回合”中，貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與競爭、貿(mào)易與發(fā)展、貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)必將成為21世紀(jì)世界貿(mào)易組織活動的焦點(diǎn)。

20世紀(jì)后半葉更是一個區(qū)域一體化的時代。區(qū)域一體化運(yùn)動于20世紀(jì)40年代末、50年代初發(fā)端于歐洲，在60年代、70年代擴(kuò)展到拉丁美洲、東南亞和非洲。從80年代后期起，興起了全球范圍的第二次區(qū)域一體化浪潮。

[摘要]WTO貨物貿(mào)易規(guī)則只適用于“有形貨物的多邊貿(mào)易”，而碳排放配額是一種虛擬、無形的排放許可權(quán)。因此，碳排放配額不宜視為WTO意義上的貨物，碳排放交易也不是WTO意義上的貨物貿(mào)易。但是，如果我們將受到政府管制的碳排放交易視為影響國際貨物貿(mào)易的措施，那么它可能構(gòu)成對禁止數(shù)量限制原則的違反。此外，當(dāng)碳排放交易突破國家的邊界而進(jìn)入到國際合作的領(lǐng)域，參與國通常會對合作伙伴提出相應(yīng)的選擇性要求，這與WTO的最惠國待遇原則顯然是背道而馳的。

[關(guān)鍵詞]碳排放交易；WTO；禁止數(shù)量限制；最惠國待遇

作為一種應(yīng)對氣候變化、削減溫室氣體排放的市場導(dǎo)向型措施，碳排放交易(又稱為碳排放權(quán)交易)不僅在歐盟、瑞士、加拿大等發(fā)達(dá)國家得到了普遍運(yùn)用，在中國等發(fā)展中國家也頗受青睞。碳排放權(quán)交易體系一方面能有效降低企業(yè)的減排成本，另一方面也能通過經(jīng)濟(jì)手段來激勵企業(yè)采用技術(shù)創(chuàng)新、可再生能源等實(shí)質(zhì)性減排措施。但是，碳排放權(quán)交易體系中廣泛存在的政府管制措施，如政府限定企業(yè)可獲得的排放配額數(shù)量、限制企業(yè)可用于抵消其實(shí)際排放量的外國減排信用的數(shù)量與來源等，客觀上對國際貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生了扭曲與負(fù)面影響，從而對世界貿(mào)易組織(以下稱WTO)產(chǎn)生了若干挑戰(zhàn)。

一、碳排放配額與WTO項(xiàng)下的“貨物”

(一)關(guān)于“貨物”之界定的爭議。對于“貨物”(goods，products)一詞的定義，《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》(以下稱GATT1994)與《建立WTO協(xié)定》均未進(jìn)行明確、詳細(xì)的界定。一個基本的共識是，WTO法中的貨物貿(mào)易規(guī)則只適用于“有形貨物的多邊貿(mào)易”，而碳排放配額是一種虛擬、無形的排放許可權(quán)。盡管它所對應(yīng)的是某一單位貨物生產(chǎn)過程的碳排放量，但其本身并不屬于有形的貨物或商品。因此，至少在當(dāng)前階段，將GATT1994等多邊貨物貿(mào)易協(xié)定適用于碳排放交易的時機(jī)并不成熟。不過，也有學(xué)者提出了不同的觀點(diǎn)：盡管碳排放配額本身不屬于有形的貨物或商品，難以滿足傳統(tǒng)意義上的“貨物”要求，但是隨著國際貿(mào)易法的發(fā)展，“貨物”概念的外延也在不斷延伸，將其擴(kuò)展適用于碳排放配額或許可也未必完全不可行。還有學(xué)者進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，WTO各貿(mào)易協(xié)定的文本并沒有在任何地方提到貨物必須是有形的，這說明該要件并非必不可少。(二)本文的觀點(diǎn)。筆者以為，盡管國際貿(mào)易方式的復(fù)雜化使得“貨物”的定義應(yīng)有所拓展，但碳排放配額至少目前還不宜視為WTO框架下的貨物。首先，從既有的爭端解決實(shí)踐來看，無形的權(quán)利(如排放權(quán))很難在WTO體制內(nèi)被視為“貨物”。例如，盡管上訴機(jī)構(gòu)在“美國軟木案”中沒有明確指出物理上的有形性是“貨物”的構(gòu)成要件之一，但它在提及“貨物”一詞時多次使用了“有形的材料”(tangiblema-terials)、“有形的物”(tangibleitems)等措辭。這表明它仍然傾向于將第1.1(a)(1)條項(xiàng)下的“貨物”理解為有形的物體。至少在當(dāng)前階段，無形的權(quán)利(如排放配額)也不宜被視為WTO項(xiàng)下的“貨物”。有形性是“貨物”的構(gòu)成要件之一。從貨物的字典含義來看，它通常是指有形與可移動的天然或經(jīng)加工過的物質(zhì)。該通常含義是成員方依據(jù)WTO規(guī)則來管理貨物貿(mào)易的出發(fā)點(diǎn)。例如，海關(guān)監(jiān)管正是建立貨物的有形性基礎(chǔ)之上。對貨物的通常含義的突破必須要取得WTO成員的普遍共識。正是基于此，WTO爭端解決機(jī)制對于澄清“貨物”的含義一直持有十分謹(jǐn)慎的態(tài)度，或者刻意避免作出一個權(quán)威的解釋。將排放配額視為貨物，仍然是一個非常具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)。其次，碳排放權(quán)具有財產(chǎn)價值與可交易性，這是主張“排放配額乃貨物”的學(xué)者們的主要理由之一。但是不容忽略的是，此“權(quán)利”的產(chǎn)生、使用與消滅均受到公權(quán)力的嚴(yán)格規(guī)制。例如，只有歷史排放量達(dá)到一定門檻要求的企業(yè)才能被授予排放權(quán)，且企業(yè)可獲得的排放權(quán)的數(shù)量由政府決定，同時政府也決定了市場上可流通的排放權(quán)的數(shù)量(總量控制)及其價格(一旦價格過高或過低政府必將進(jìn)行干預(yù))。這種特性與國際貿(mào)易中的貨物有本質(zhì)上的差別?？傊?，排放配額具有雙重屬性：一方面排放配額代表了一種行政許可權(quán)。每一噸排放配額相當(dāng)于企業(yè)獲得了排放一噸二氧化碳當(dāng)量的溫室氣體的權(quán)利；另一方面，排放配額又代表了一種可在交易市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓并獲取收益的財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人可通過買賣、在排放配額上設(shè)置擔(dān)保物權(quán)等方式來獲得經(jīng)濟(jì)收益。所以，準(zhǔn)確地講，排放權(quán)是行政許可與私人財產(chǎn)的混合物。而在國際貿(mào)易中，貨物的產(chǎn)生、使用與消滅均由市場主體來自由決定，一般情況下公權(quán)力不得干預(yù)貨物的數(shù)量與價格。把帶有行政許可性質(zhì)的某種權(quán)利視為貨物，在邏輯上也有不通之處。

二、碳排放交易與WTO項(xiàng)下的禁止數(shù)量限制原則

摘要：自由貿(mào)易與健康安全同為人類福祉所系，多邊貿(mào)易體制中包含了對人類健康安全問題的關(guān)注。與1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第20條（b）款中的健康例外條款相比，烏拉圭回合誕生的《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》在WTO爭端解決機(jī)制的協(xié)助下更為合理地平衡了貿(mào)易與健康之間的關(guān)系。有關(guān)的爭端解決實(shí)踐表明，在某些方面，貿(mào)易與健康的天平正在向維護(hù)成員方公共衛(wèi)生安全主權(quán)的方向上傾斜。

關(guān)鍵詞：多邊貿(mào)易體制，公共健康，《SPS協(xié)議》，歐共體荷爾蒙案，科學(xué)證據(jù)與風(fēng)險評估原則

所有學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都確信，自由貿(mào)易要比貿(mào)易保護(hù)好。自從亞當(dāng)？斯密在《國富論》中批評重商主義開始，貿(mào)易保護(hù)由于對一國經(jīng)濟(jì)造成高成本而一直受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的抵制。1947年的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》在序言中概括了自由貿(mào)易的理論基礎(chǔ)，即一個開放的世界市場將會有利于國際分工的發(fā)展，促進(jìn)世界資源的合理利用，提高勞動生產(chǎn)率，創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會，從而對世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有好處。然而，正如經(jīng)濟(jì)史學(xué)家保羅？巴洛克（PaulBairoch）指出的那樣，當(dāng)自由主義理論統(tǒng)治著學(xué)術(shù)界的時候，現(xiàn)實(shí)主義理論在政治領(lǐng)域居于支配地位，貿(mào)易限制一直是世界經(jīng)濟(jì)的普遍特征。[①]造成這種狀況的原因是多方面的，其中首推重商主義的影響。除此之外，我們也應(yīng)該認(rèn)識到，即便是亞當(dāng)？斯密也承認(rèn)他的關(guān)于各國間自由貿(mào)易的價值觀存在著一些例外。在某些情況下，各國會追求并非是實(shí)現(xiàn)物質(zhì)財富最大化的目標(biāo)，比如說分配正義、反壟斷、自然資源的保存，以及本國國民的生命與健康安全的保護(hù)等等。

本文的主旨即在于探討多邊貿(mào)易體制下的自由貿(mào)易理念與人類健康安全之間的關(guān)系演進(jìn)。進(jìn)入正題之前，讓我們首先來回眸人類貿(mào)易史中的若干片斷。

Ⅰ歷史回顧-貿(mào)易與傳染性疾病的預(yù)防和控制

如何協(xié)調(diào)貿(mào)易與健康之間的關(guān)系是一個既古老而又常新的話題。實(shí)際上，作為人類最早用來與傳染性疾病進(jìn)行斗爭的武器，“隔離”（Quarantine）[②]措施的產(chǎn)生與發(fā)展就與貿(mào)易直接相關(guān)。早在15世紀(jì)意大利城邦時期，來自黑死病疫區(qū)的商船在到達(dá)繁華的威尼斯港口時，都會被要求到一個孤地拋錨停留40天，以避免傳染性疾病的擴(kuò)散與傳播。[③]以此為發(fā)端，到19世紀(jì)時各國已經(jīng)在國內(nèi)立法中對“隔離”措施建立了一套嚴(yán)格而又內(nèi)容各異的規(guī)范體系。國際層面，自1851年在巴黎召開的首屆國際衛(wèi)生會議后，歐洲各國在近半個世紀(jì)的時間里共舉行了六次會議，并于1892年在意大利威尼斯締結(jié)了人類歷史上第一個具有拘束力的國際衛(wèi)生條約（InternationalSanitaryConvention，1892），以后的國際衛(wèi)生會議對這一條約又多次進(jìn)行了修改與補(bǔ)充。這些會議與條約的根本目標(biāo)可以概括為：一保護(hù)歐洲免受外來傳染性疾病的入侵；二建立針對傳染性疾病的國際監(jiān)控體系；三建立國際衛(wèi)生組織；四協(xié)調(diào)統(tǒng)一各國的隔離措施以便利國際貿(mào)易的進(jìn)行。[④]國際貿(mào)易與傳染性疾病在19世紀(jì)時就以國際立法的形式緊密地聯(lián)系起來，一方面各國有權(quán)采取措施保護(hù)國內(nèi)公共衛(wèi)生的安全，另一方面又必須進(jìn)行國際合作以確保此類措施不對貿(mào)易增加不合理的負(fù)擔(dān)，造成不合理的阻礙。在整個國際貿(mào)易法的發(fā)展史中，這一矛盾貫穿始終。對此，1929年簽訂的《國際植物保護(hù)公約》（ICPP）可以作為一個極好的例證。公約一方面承認(rèn)每一成員國有權(quán)利檢查與處置被隔離的進(jìn)口植物或植物制品，在特殊情況下可以暫時禁止此類植物或植物制品的進(jìn)口，[⑤]另一方面又要求成員國“除非在某一國家的特定區(qū)域確實(shí)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了植物病情或蟲害，而且對于保護(hù)本國的植物及農(nóng)作物來說是必要的情況下，不得以植物衛(wèi)生為理由對該國的植物或植物制品實(shí)施進(jìn)口與運(yùn)輸限制?！盵⑥]